二、不定項選擇題

　　6.基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括（　　）。

　　A.風險提示

　　B.基金的運作方式

　　C.基金的投資

　　D.招募說明書摘要

　　正確答案:ABCD　

　　解題思路：除ABCD四項外，基金銷售人員應重點關注的信息還包括：①從基金資產中列支的各項費用的種類、計提標準和方式;②基金份額的募集發售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關條款;③基金凈值的計算方法和公告方式。

　　7.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括（　　）。

　　A.證券投資咨詢公司

　　B.律師事務所

　　C.證券信用評級機構

　　D.資產評估機構

　　正確答案:ABCD　

　　解題思路：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。

　　8.證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在（　　）。

　　A.封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

　　B.上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

　　C.交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則p.經中國證監會授權，證券交易所對基//www.100ksw.com/金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

　　正確答案:ABCD　

　　解題思路：證券交易所是基金的自律管理機構之一。一方面封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則;另一方面，經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為還承擔著重要的一線監控管理職責。

　　9.關于股票分割與合并，以下說法正確的有（　　）。

　　A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

　　B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價

　　C.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　　D.股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

　　正確答案:ABD　

　　解題思路：股票分割又稱拆股、拆細，是將一股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為一股。從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權益的數量及占公司總股權的比重，因此，也應該不會影響調整后股價。但事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動。股票分割通常適用于高價股，拆細之后股票價格下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股，并股后，流動性提高導致估值上調。

　　10.下列關于期權交易的表述，正確的有（　　）。

　　A.期權的買方必須承擔買進或賣出的義務

　　B.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

　　C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務

　　D.期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

　　正確答案:BC　

　　解題思路：期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

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