1.交易所上市債券以結(jié)算價(jià)格估值。( B )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
2.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。( A )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
3.基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí),基金管理公司應(yīng)立即糾正,及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。( A )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
4.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí),基金管理公司應(yīng)披露,并賠償損失。( B )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
5.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過(guò)程中,未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。( A )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
6.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過(guò)程中,因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,不必承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。( B )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
7.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級(jí)管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。( B )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
8.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員。( A )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
9.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。( A )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
10.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng),可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。( B )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
11.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價(jià)估值。( B )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
往年資料提前備考:
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講師輔導(dǎo):全講師陣容傾力打造--2013年基金銷售從業(yè)考試VIPvip班(超低優(yōu)惠)
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