1．在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是(　　)活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過程。

　　A．集資

　　B．資源配置

　　C．獲取資金

　　D．集資及資源配置

　　[答] D

　　2．在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的終設(shè)立需要由(　　)決定。

　　A．基金發(fā)起人

　　B．基金持有人大會(huì)

　　C．基金管理人

　　D．基金持有人

　　[答] B

　　3．理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由(　　)決定的。

　　A．投資者

　　B．基金發(fā)起人

　　C．基金管理人

　　D．基金公司

　　[答] A

　　4．1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng)，新股發(fā)行中通過(　　)進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開。

　　A．申請(qǐng)表

　　B．存單

　　C．路演

　　D．上網(wǎng)定價(jià)

　　[答] C

　　5．在實(shí)行(　　)基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場(chǎng)擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。

　　A．封閉式基金

　　B．開放式基金

　　C．混合基金

　　D．貨幣市場(chǎng)基金

　　[答] A

　　6．(　　)是基金管理人專業(yè)理財(cái)?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過程。

　　A．組合投資和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B．各類證券信息的懼分析和追蹤

　　C．各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整

　　D．計(jì)算、測(cè)試、模擬投資風(fēng)險(xiǎn)及分散風(fēng)險(xiǎn)措施

　　[答] A

　　7．增強(qiáng)基金持有人對(duì)基金管理人的監(jiān)督約束力度，一個(gè)重要途徑是通過(　　)來提高基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)用透明度。

　　A．強(qiáng)化監(jiān)督

　　B．信息披露

　　C．權(quán)益維護(hù)

　　D．內(nèi)部控制

　　[答] B

　　8．基金公司發(fā)行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經(jīng)營(yíng)（或使用）這些資金，而是通過(　　)將這些交給基金管理運(yùn)作，因此，它的組織體系相對(duì)復(fù)雜。

　　A．委托機(jī)制

　　B．信托機(jī)制

　　C．信用機(jī)制

　　D．代客理財(cái)機(jī)制

　　[答] B

　　9．我國只上市交易的投資基金是(　　)。

　　A．武漢證券投資基金

　　B．深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　D．建業(yè)基金

　　E．金泰基金

　　[答] C

　　往年資料提前備考：

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