2019年5月，證監會發布的關于做好公募基金投資顧問業務試點工作通知。
基金投資顧問業務按照“試點先行、穩步推開”的步驟實施，監管部門將根據市場情況和試點效果，審慎穩妥擴大試點范圍，有序推開。機構開展基金投資顧問業務試點應當經監管部門備案。
通知中明確試點機構從事投資顧問業務的相關人員應當取得基金從業資格。
一、機構如何申請基金投資顧問業務試點？
具備下列條件的機構，經中國證監會備案，可以從事基金投資顧問業務:
1、具有資產管理、基金銷售等業務資格;
2、有一定的市場競爭力和客戶基礎。證券公司、基金管理公司或其銷售子公司申請的，應具有較強的合規風控及投資者服務能力;基金銷售機構申請的，非貨幣基金保有量不低于100億元;
3、合規記錄良好;
4、具有高質量的基金產品研究團隊，與業務開展相匹配的投資顧問人員，以及與其擬從事業務相適應的信息技術能力;
5、業務方案完備，業務制度健全，能夠確保客戶利益優.先原則，有效防范利益沖突和防控各類風險;
6、支持業務開展的其他必要條件。
符合前款第1至3項條件且客戶數量達到1億人的機構，可設立子公司開展基金投資顧問業務試點，該子公司應當符合第3至6項的條件。
中國證監會將組織專家評審委員會,對相關機構的試點方案及準備情況進行審議、確定具備試點條件的機構。
從事投資顧問業務人員管理
試點機構從事投資顧問業務的相關人員應當取得基金從業資格。投資顧問人員包括:在基金投資顧問業務推廣、、客戶招攬、了解客戶等業務環節向客戶提供服務的人員;生成、提供、執行基金投資組合策略的人員(含對具體產品品種、數量進行管理的人員);設計、運營、維護與投資建議相關的算法、模型的人員等。
試點機構及其投資顧問人員不得有下列行為:
1、利用基金投資顧問業務從事違法、違規行為，或提供便利;
2、泄露客戶資料、投資計劃和交易情況;
3、從事非公平交易、利益輸送等損害客戶合法權益的行為;
4、向客戶承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例;
5、其他損害客戶合法權益的行為。
