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哪些從業人員需要基金從業資格?

來源:233網校 2020-05-15 10:23:00

從事基金業務的人員和需要具備基金從業資格。不少基金公司的招聘條件中均有“熟悉證券和基金行業相關政策和法律法規,有基金從業資格證者優先”的要求。

這些從業人員需要基金從業資格:

1、基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業人員,應當取得基金從業 資格。無論是前臺、中臺還是后臺人員基本都需要有基金從業資格證。

2、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員;

3、從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員、總經理、副總經理、合規\風控負責人等),均應當取得基金從業資格。

4、證券投資基金行業高級管理人員需要取得基金從業資格。包括基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

5、根據《關于證券公司從事大集合產品管理業務相關人員資質管理的通知》(中基協字〔2019〕208號):證券公司從事大集合產品管理業務相關從業人員應對標公募基金從業人員的要求,通過考試取得基金從業資格證。

6、公募基金投資顧問業務試點機構從事投資顧問業務的相關人員應當取得基金從業資格。

基金投資顧問人員包括在基金投資顧問業務推廣、客戶招攬、了解客戶等業務環節向客戶提供服務的人員;生成、提供、執行基金投資組合策略的人員(含對具體產品品種、數量進行管理的人員);設計、運營、維護與投資建議相關的算法、模型的人員等。

7、隨著基金行業的迅速發展,律師事務所作為基金行業專業法律服務機構,在維護法律正確實施、凈化行業生態、建立行業良好秩序等方面發揮了積極作用。為積極發揮律師事務所在行業自律管理和協會治理中的專業作用,進一步推動律師事務所恪盡職守從事基金行業法律服務,切實履行法律規定的誠實信用、謹慎勤勉義務,協會鼓勵從事基金法律服務的律師自愿參加基金從業資格考試并注冊基金從業資格,協會將參照基金從業人員后續職業培訓的相關要求對其進行持續的資質管理。

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