2014年6月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于基金管理公司設(shè)立及相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請有關(guān)事宜的問答》。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》(國函[2013]132 號)及相關(guān)規(guī)定，針對業(yè)界關(guān)心的基金管理公司設(shè)立及公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請有關(guān)問題進(jìn)行解答，具體如下：

一、哪些主體可以申請?jiān)O(shè)立基金管理公司?

答：根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》(國函[2013]132號)等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合條件的法人、其他組織或者自然人，均可申請?jiān)O(shè)立公募證券投資基金(以下簡稱公募基金)管理公司。

二、證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和私募基金管理機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以通過哪些途徑參與公募基金管理業(yè)務(wù)?

答：符合條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和私募證券基金、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以通過以下途徑參與公募基金管理業(yè)務(wù)：一是申請?jiān)O(shè)立基金管理公司;二是根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》向證監(jiān)會申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格;三是受讓現(xiàn)有基金管理公司股權(quán)。

三、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司需要具備什么基本條件?

答：設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

(一)有符合《證券投資基金法》、《公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于 15 人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(八)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息安全等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東的條件是什么?

答：持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(二)非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于 1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 5 年以上;

(三)最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會信譽(yù)，最近 3 年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

五、哪些主體可以作為基金管理公司主要股東?

答：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄。目前，主要股東可以是證券公司、證券投資咨詢公司、商業(yè)銀行、信托公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)以及自然人。

六、自然人作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?

答：自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績;個人金融資產(chǎn)不低于 3000 萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上。

七、證券公司作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?

答：證券公司作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

1、最近 3 個會計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利，最近 12 個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于 10 億元人民幣，最近 1 年中國證監(jiān)會分類評價(jià)級別在 B 類以上，具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格;

2、凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣。

八、信托公司作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?

答：信托公司作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

1、最近 3 個會計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利，最近 1 年中國銀監(jiān)會綜合評級結(jié)果在 3 級以上;

2、凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣。

九、私募基金管理機(jī)構(gòu)(包括私募證券基金、股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu))作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?

答：私募基金管理機(jī)構(gòu)作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

1、實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于 1000萬元人民幣;

2、為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;

3、凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣。

十、其他機(jī)構(gòu)作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?

答：其他機(jī)構(gòu)作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司 5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

1、具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績，財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

2、凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。

十一、境外機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?

答：符合下列條件的境外機(jī)構(gòu)，可以參股基金管理公司：

(一)依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用上述規(guī)定。

十二、對基金管理公司的實(shí)際控制人是否有要求?

答：基金管理公司的實(shí)際控制人，不得存在以下情形：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;

(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%;

(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

十三、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?

答：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備

以下基本條件：

(一)具有 3 年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近 3 年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好;

(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效;

(三)最近 3 年經(jīng)營狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健;

(四)誠信合規(guī)，最近 3 年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間;

(五)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

十四、證券公司申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他條件是什么?

答：證券公司申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于 200 億元人民幣或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于 20 億元人民幣;

(二)最近 12 個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

十五、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他條件是什么?

答：保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于 200 億元人民幣;

(二)最近 1 個季度末凈資產(chǎn)不低于 5 億元人民幣。

十六、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他條件是什么?

答：私募證券基金管理機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于 1000 萬元人民幣;

(二)最近 3 年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于 20 億元人民幣。

十七、“其他機(jī)構(gòu)”申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的條件中，“具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績，財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)質(zhì)量良好”如何判定?

答：“具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績，財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)質(zhì)量良好”，應(yīng)由國家金融監(jiān)管或者自律管理部門出具相應(yīng)的監(jiān)管意見。

十八、在自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司、作為非主要股東參股基金管理公司的規(guī)定中，均對個人金融資產(chǎn)數(shù)額以及境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷有一定要求，如何理解“個人金融資產(chǎn)”以及“在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)”兩個概念?

答：“個人金融資產(chǎn)”主要是指個人合法擁有的銀行存款、股票、基金、國債等有價(jià)證券以及其他合法金融資產(chǎn);“在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)”是指在境內(nèi)外資產(chǎn)(投資)管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)等從事專業(yè)工作，在資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管、行業(yè)自律等部門從事行業(yè)監(jiān)管、自律管理工作。

十九、對境外基金參股基金管理公司的要求中，如何理解“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”的含義?

答：“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經(jīng)驗(yàn)，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

二十、基金管理公司的股東及其控制機(jī)構(gòu)是否可以申請開展公募基金管理業(yè)務(wù)?

答：基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在 50%以下的，上述股東及其控制機(jī)構(gòu)可以申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格。

二十一、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的程序是什么?

答：申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。申請審核工作流程主要包括材料受理、征求意見、反饋意見、現(xiàn)場檢查、批復(fù)設(shè)立 5 個環(huán)節(jié)。符合條件的股東按照相關(guān)要求進(jìn)行籌備，主要股東應(yīng)當(dāng)取得國家金融監(jiān)管或者自律管理部門出具的監(jiān)管意見，隨后向中國證監(jiān)會提出設(shè)立基金管理公司的申請。中國證監(jiān)會收到申請材料后，就股東情況、擬任高級管理人員情況等征求相關(guān)部門的意見，并由中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部聯(lián)合擬設(shè)公司主要經(jīng)營所在地派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，全面考察基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況，同時對擬任高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，對符合相關(guān)條件的，核準(zhǔn)基金管理公司設(shè)立。

二十二、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的程序是什么?

答：申請開展公募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。申請審核工作流程主要包括現(xiàn)場檢查、行業(yè)監(jiān)管(自律管理)部門出具意見、材料受理、反饋意見、資格核準(zhǔn)等 5 個環(huán)節(jié)。符合條件的證券公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)要求進(jìn)行籌備，籌備基本就緒后向所在地證監(jiān)局提出現(xiàn)場檢查申請。通過現(xiàn)場檢查后，行業(yè)監(jiān)管(自律管理)部門就申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)向該機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管意見。該機(jī)構(gòu)憑行業(yè)監(jiān)管(自律管理)部門出具的監(jiān)管意見函，正式向中國證監(jiān)會提出開展公募基金管理業(yè)務(wù)的申請。中國證監(jiān)會收到申請材料后，對符合相關(guān)條件的，核準(zhǔn)其申請。

二十三、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司、開展公募基金管理業(yè)務(wù)資格需要報(bào)送哪些材料?

答：申請?jiān)O(shè)立基金管理公司、開展公募基金管理業(yè)務(wù)資格需要向中國證監(jiān)會報(bào)送申請報(bào)告、按照自身決策程序同意設(shè)立基金管理公司或者開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定、組織架構(gòu)、任職申請材料、主要管理制度、法律意見書等材料。

以上問答，謹(jǐn)供業(yè)界參考，最終以相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定為準(zhǔn)，請?jiān)斠娭袊C監(jiān)會官方網(wǎng)站的“政策法規(guī)”、“信息公開”、“辦事指南”、“在線申報(bào)”等欄目。