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證券公司大集合產品相關人員測試考查:基金行業法律法規

來源:中國證券投資基金業協會 2020-01-24 00:00:00

證券公司從事大集合產品管理業務相關從業人員應對標公募基金從業人員的要求,通過考試取得基金從業資格。

根據《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協字〔2017〕100號)規定,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)認可的考試科目包括科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》,中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》(該兩個科目已停止組織考試)。其中,通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構通過從業人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)向協會申請注冊基金從業資格。

基金從業資格考試計劃安排可通過協會網站從業人員管理欄目考試平臺查閱,具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

證券公司從事大集合產品管理業務的投資主辦人員應對標公募基金經理的注冊管理要求。擬任職基金經理申請基金經理注冊,需參加考試。 證券公司大集合產品相關人員測試須知:

1、考試內容:基金行業相關法律法規(見附件一)。

2、考試時間:每周二下午14:00(法定節假日除外)。

3、測試時間:1個小時。

4、考試地點:北京市西城區金融大街20號航宇大廈9層903

5、及格分數:測試總分100分,80分為及格.

6、考試題型:單選題35道,每題1分,共35分;多選題20道,每題2分,共40分;判斷題25道,每題1分,共25分

7、報名考試需提交材料

(1)考試申請表

(2)身份證正反面掃描件(或其他身份證明文件掃描件)(3)基金從業資格證書掃描件

(4)相關任職資格的證明文件(如監管機構關于任職資格的批復、公司任命決議或發文等)

8、報名方式

請將以上報名材料發送至聯系人,并注明考試時間。

附件一:測試范圍

測試法律法規參考目錄
序號法律、法規名稱版本性質
1中華人民共和國證券投資基金法2015年4月24月施行法律
2證券投資基金管理公司管理辦法2012年11月1日施行證監會令、部門規章
3公開募集證券投資基金運作管理辦法2014年8月8日施行證監會令、部門規章
4證券投資基金銷售管理辦法2013年6月1日施行證監會令、部門規章
5證券投資基金托管業務管理辦法2013年4月2日施行證監會令、部門規章
6證券投資基金信息披露管理辦法2004年7月1日施行證監會令、部門規章
7證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法2004年10月1日施行證監會令、部門規章
8基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法2012年11月1日施行證監會令、部門規章
9公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法2014年1月1日施行證監會令、部門規章
10證券期貨業反洗錢工作實施辦法2010年10月1日施行證監會令、部門規章
11合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法2007年7月5日施行證監會令、部門規章
12基金管理公司固有資金運用管理暫行規定2013年8月2日施行證監會公告、規范性文件
13資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定2013年6月1日施行證監會公告、規范性文件
14基金管理公司子公司管理規定2016年12月15日施行證監會公告、規范性文件
15關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定2012年6月12日施行證監會公告、規范性文件
16證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見2011年8月3日施行證監會公告、規范性文件
17基金管理公司投資管理人員管理指導意見2009年4月1日施行證監會公告、規范性文件
18證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法2017年10月1日施行證監會令、部門規章
19公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定2017年10月1日施行證監會公告、規范性文件
20證券期貨投資者適當性管理辦法2017年7月1日施行證監會令、部門規章
21證券投資基金管理公司合規管理規范2017年10月1日施行協會自律規則
22證券投資基金管理公司治理準則(試行)2006年6月15日施行證監會公告、規范性文件
23證券投資基金管理公司內部控制指導意見2003年1月1日施行證監基金字【2002】93號
24基金從業人員證券投資管理指引(試行)2013年12月30日施行協會自律規則
25貨幣市場基金監督管理辦法2016年2月1日施行證監會令、部門規章
26基金管理公司風險管理指引(試行)2014年6月24日協會自律規則
27《刑法修正案六》操縱證券、期貨市場罪、背信運用受托財產罪2006年6月29日法律
《刑法修正案七》內幕交易、泄露內幕信息罪;利用未公開信息交易罪2009年2月28日
28《證券法》內幕交易條款、短線交易條款、操縱證券市場條款2014年8月31日施行法律

附件二:考試申請表

考試申請表
公司名稱
申請考試時間
姓名
性別
一寸照片
婚姻狀況
學歷
國籍
民族
高管類型
現任全部職務
證件類型
證件號碼
出生日期
戶籍所在地
手機
電子郵件
現機構聘用日期
證券行業從業年限
基金從業資格證書編號
辦公地址及郵編
從業經歷(注:由最近年份開始填寫,依次往前填寫經歷)
聯系人姓名
聯系方式
聯系郵箱
備注

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