深圳證券交易所資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引(2014 年修訂)

(2014年8月11日 深證會[2014]75號)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護正常市場秩序和投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》等有關(guān)規(guī)定以及深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條 證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“資管計劃”)并擔(dān)任管理人(以下統(tǒng)稱“管理人”)，申請資管計劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。

第三條 資管計劃份額在本所轉(zhuǎn)讓，并不表明本所對資管計劃的投資風(fēng)險或收益作出判斷或保證。資管計劃的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)。

第四條 資管計劃的登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)，由中國證券登記結(jié)算有限公司或者本所認(rèn)可的機構(gòu)按照其規(guī)則辦理。

第二章 轉(zhuǎn)讓申請

第五條 管理人申請資管計劃份額在本所轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)申請書;

(二)資產(chǎn)管理計劃信息申報表;

(三)資產(chǎn)管理計劃核準(zhǔn)文件或者備案完成證明文件;

(四)資產(chǎn)管理合同;

(五)登記托管文件;

(六)本所要求的其他文件。

第六條 申請文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七條 本所同意提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，與管理人簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

第八條 資管計劃展期且份額擬繼續(xù)在本所轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)于資管計劃到期前一個月向本所提交展期相關(guān)材料及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請。

第九條 出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以暫停提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。相關(guān)情形消除后，本所可以視情況恢復(fù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

(一)資管計劃出現(xiàn)重大異常情況;

(二)違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或者本所相關(guān)規(guī)定;

(三)本所認(rèn)定的其他情形。

第十條 出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

(一)管理人向本所申請終止轉(zhuǎn)讓服務(wù);

(二)資管計劃存續(xù)期屆滿且未展期;

(三)依據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定或者合同約定提前終止;

(四)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或者本所相關(guān)規(guī)定;

(五)本所認(rèn)定的其他情形。

第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)

第十一條 管理人應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度，確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶、單個客戶的參與金額和單只資管計劃持有人數(shù)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求。

第十二條 客戶通過轉(zhuǎn)讓首次參與資管計劃的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求簽署資產(chǎn)管理合同和風(fēng)險揭示書，未簽署的不得參與。

第十三條 資管計劃份額的轉(zhuǎn)讓時間為每個交易日的 9︰15 至 11︰30，13︰00 至 15︰30。

第十四條 資管計劃單筆申報最小數(shù)量應(yīng)為 1000 份;申報數(shù)量最小變動單位為 1 份;申報價格最小變動單位為 0.001 元人民幣。

本所可以根據(jù)市場需要，對申報數(shù)量或其最小變動單位、申報價格最小變動單位予以調(diào)整。

第十五條 轉(zhuǎn)讓申報指令應(yīng)當(dāng)包括賬戶號碼、證券代碼、數(shù)量、價格等。

第十六條 本所對符合條件的轉(zhuǎn)讓申報進行成交確認(rèn)。確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓生效。

第十七條 資管計劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。

第十八條 管理人應(yīng)當(dāng)確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶持有足額的資金或者份額。符合本指引達(dá)成的轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行交收義務(wù)。

第四章 信息披露

第十九條 管理人應(yīng)當(dāng)及時向客戶披露與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的信息。

第二十條 管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行資管計劃的信息披露職責(zé)。

第二十一條 本所暫停、恢復(fù)、終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向客戶披露該信息。

第二十二條 本所可以通過本所網(wǎng)站等渠道，披露提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資管計劃相關(guān)信息。

第五章 附則

第二十三條 本所對資管計劃轉(zhuǎn)讓收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費，收費標(biāo)準(zhǔn)為 100萬以下每筆 0.1 元人民幣，超過 100 萬的每筆 10 元人民幣。

第二十四條 本指引所稱“以下”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。

第二十五條 經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，申請為其產(chǎn)品提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，參照適用本指引。

第二十六條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本指引自發(fā)布之日起施行。本所于 2013 年 8 月 20 日發(fā)布的《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》(深證會〔2013〕78 號)同時廢止。

新聞來源中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，原文鏈接：http://link.233.com/25817/governmentrules/zcgz_zlgz/zlgz_zcgl_zh/201912/t20191222_3045.html