1月19日，中基協發布《關于私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業績填報有關事項的通知》，宣布協會從業人員管理平臺(http://link.233.com/10067)投資管理人員投資業績填報功能已于2018年1月19日正式上線啟用，要求私募證券投資基金管理人按要求填報投資管理人員投資業績。
一、適用對象
私募證券投資基金管理機構的投資管理人員。
備注：投資管理人員是指在受國務院金融監管部門監管的持牌機構或已在基金業協會登記的私募基金管理機構任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經歷的人員，包括基金經理、投資經理、投資決策委員會成員、投資總監，以及經機構授權承擔投資決策職能的其他人員。
二、投資業績填報內容
■ 基本信息;
■ 主要社會關系，即父母、配偶、子女、配偶父母;
■ 投資業績信息，即產品/賬戶名稱、產品/賬戶類型、產品/賬戶代碼、產品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等信息。
備注：私募證券投資基金投資管理人員業績表模板可從從業人員管理平臺下載。
三、投資業績初次填報流程
■ 在從業人員管理平臺填報。
■ 投資管理人員應取得基金從業證書資格證書，從業崗位應為高級管理人員、基金經理或投資經理。
■ 具體操作流程參考文末《投資管理人員投資業績填報操作手冊》，或至協會網站下載(下載路徑：協會官網—從業人員管理—資格平臺—從業人員管理信息)。
四、投資業績更新流程
分為兩種途徑：
■ 在資產管理業務綜合報送平臺中備案為私募證券投資基金產品的基金經理的，其投資業績信息將按基金產品季度更新數據，經所任職機構確認核實后自動同步至從業人員管理平臺進行更新;
■ 未擔任私募證券投資基金產品基金經理的，其投資業績信息可通過從業人員管理平臺中投資業績維護功能進行更新。
■ 通知原文
關于私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業績填報有關事項的通知
各私募證券投資基金管理機構：
為落實證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(證監會公告[2016]13號)中對于私募證券投資基金管理機構為證券期貨經營機構提供投資建議的條件和要求，配合中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》(以下簡稱《信用信息報告工作規則(試行)》)順利實施，協會從業人員管理平臺(http://link.233.com/10067)投資管理人員投資業績填報功能已于2018年1月19日正式上線啟用。現就有關事項通知如下：
一、投資管理人員投資業績填報功能主要內容
投資業績填報主要針對私募證券投資基金管理機構的投資管理人員(注釋1) 。為維護行業公信力，防范可能發生的利益輸送和利益沖突，投資管理人員除應填報完備的基本信息外，還應填報包括主要社會關系即父母、配偶、子女、配偶父母;投資業績信息即產品/賬戶名稱、產品/賬戶類型、產品/賬戶代碼、產品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業績表模板可從從業人員管理平臺下載。
二、投資業績初次填報流程
投資業績初次填報流程應當在從業人員管理平臺進行。投資管理人員應取得基金從業證書資格證書，從業崗位應為高級管理人員、基金經理或投資經理。投資管理人員投資業績內容應當經所任職機構審核，或由其所任職機構填報，填報內容應真實、準確、有效。具體操作流程請參考《投資管理人員投資業績填報操作手冊》(下載路徑：協會官網—從業人員管理—資格平臺—從業人員管理信息)。
三、投資業績信息更新流程
私募證券投資基金管理機構的投資管理人員完成初次填報后，可通過以下兩種途徑更新投資業績信息。在資產管理業務綜合報送平臺中備案為私募證券投資基金產品的基金經理的，其投資業績信息將按基金產品季度更新數據，經所任職機構確認核實后自動同步至從業人員管理平臺進行更新;未擔任私募證券投資基金產品基金經理的，其投資業績信息可通過從業人員管理平臺中投資業績維護功能進行更新。
四、注意事項
按《信用信息報告工作規則(試行)》要求，私募證券投資基金管理機構會員信用信息報告將按季度更新。投資管理人員投資業績等執業信息作為報告的重要內容，請各私募證券投資基金管理機構實時填報更新相關信息，對于在填報過程中提供虛假材料和信息的，協會將依據相關自律規則進行處理。業務咨詢郵箱：rygljs@amac.org.cn。
特此通知。
中國證券投資基金業協會
2018年1月19日
注釋1：投資管理人員是指在受國務院金融監管部門監管的持牌機構或已在基金業協會登記的私募基金管理機構任職，具備證券、期貨自營賬戶或受托賬戶投資管理工作經歷的人員，包括基金經理、投資經理、投資決策委員會成員、投資總監，以及經機構授權承擔投資決策職能的其他人員。
投資管理人員投資業績填報操作手冊
一、投資管理人員投資業績管理個人端
(一)投資管理人員投資業績管理——投資業績填報：
高級管理人員、基金經理和投資經理可就歷史投資業績進行填報，如圖：
在進入投資業績填報頁面后，首先需填寫社會關系信息，社會關系填寫包含但不限于父母、配偶、子女、配偶父母。證件號碼含字母的需區分大小寫，含括號的需使用英文括號，如沒有護照可填寫無。填寫完成后點擊保存，可開始進行投資業績填報，如圖：
進行投資業績填報可分為手動填寫和通過模板附件上傳(可通過下載《私募證券投資基金投資管理人員業績表》獲得模板)每位填報人在新增投資業績時至少填寫一條投資業績信息，填寫完成后需要上傳相關證明文件。各欄均支持多附件上傳。
其中投資間隔說明文件是指在每段投資經歷之間間隔小于一年時需要上傳相關說明，如果不需要可不填。信息填寫完后點擊保存提交至機構資格管理員審核。
在業績新增列表頁面可查看提交的投資業績填報所處當前步驟及具體業績信息，如圖：
(二)投資管理人員投資業績管理——投資業績維護：
在完成業績新增流程后，如有需要個人可進行投資業績維護，如圖：
點擊新增按鈕可修改已完成審核的投資業績信息，如圖：
修改完成后可提交至機構的資格管理員進行審核。
(三)投資管理人員投資業管理——投資業績信息更新
如果投資管理人員需要對投資業績信息進行更新的，可通過系統投資管理業績填報功能進行新增。離職人員在新機構任職并完成從業資格注冊后，填報投資業績信息可查看到之前審核確認過的投資業績信息。
二、投資管理人員投資業績管理機構端
(一)投資管理人員投資業績管理——投資業績填報機構審核：
機構的資格管理員可登入機構賬號對投資管理人員填報的投資業績進行審核，如圖：
機構內的投資管理人員提交的投資業績填報均在投資經理業績機構審核列表內，機構的資格管理員可根據個人提交的信息進行審核。
審核頁面：機構的資格管理員可選擇通過，拒絕，返回重填三個選項。機構的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時，需要填寫拒絕理由，否則無法提交。機構的資格管理員選擇通過時，系統會自動判斷，如提交的證券、期貨投資管理業績滿足3年以上連續可追溯，則該投資業績填報的完成還需要由協會進行審核。
(二)投資管理人員投資業績管理——投資業績維護機構審核：
在此菜單下可查看到機構內的投資管理人員提交的投資業績修改的申請，可查看機構內的投資管理人員提交的投資業績信息，如圖：
點擊審核按鈕，進入審核頁面，如圖：圖中標紅的為修改后的信息
審核頁面：機構的資格管理員可選擇通過，拒絕，返回重填三個選項。機構的資格管理員選擇拒絕或者返回重填時，需要填寫拒絕理由，否則無法提交。機構的資格管理員選擇通過時，系統會自動判斷，如提交的證券、期貨投資管理業績滿足3年以上連續可追溯，則該投資業績修改的完成還需要由協會進行審核。
