各基金募集機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范基金募集機(jī)構(gòu)銷售行為，指導(dǎo)投資者適當(dāng)性管理制度的有效落實(shí)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券投資基金法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))起草了《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、自《指引》實(shí)施之日起，基金募集機(jī)構(gòu)向新客戶銷售基金產(chǎn)品或者提供服務(wù)、向老客戶銷售(提供)高于其原有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，需按《辦法》要求執(zhí)行。向老客戶銷售或提供不高于原有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或服務(wù)的，不受影響，繼續(xù)進(jìn)行。同時(shí)，鼓勵(lì)募集機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評(píng)估等工作，主動(dòng)對(duì)老客戶的適當(dāng)性管理作出妥善安排，在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)優(yōu)化投資者適當(dāng)性管理制度。
二、各基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《指引》發(fā)布之日起六個(gè)月內(nèi)按照相關(guān)要求完成相關(guān)系統(tǒng)改造。
三、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)份額的交易投資者適當(dāng)性義務(wù)參照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)適當(dāng)性自律規(guī)則執(zhí)行。
四、投資者信息表、投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷、基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分參考標(biāo)準(zhǔn)、投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函、風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)、投資者轉(zhuǎn)化表等6類附件表格，是協(xié)會(huì)根據(jù)《辦法》及《指引》的要求，為方便基金募集機(jī)構(gòu)更好的實(shí)施投資者適當(dāng)性管理而提供的參考模板，請(qǐng)基金募集機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)及自身情況進(jìn)行完善。
特此通知。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一七年六月二十八日
附件1：基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）
附件2：《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》起草說(shuō)明
附表1-2：投資者基本信息表參考模板（機(jī)構(gòu)）
附表2-1：基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷參考模板（個(gè)人版）
附表2-2：基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷參考模板（機(jī)構(gòu)版）
附表3：基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分參考標(biāo)準(zhǔn)
附表4：投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函參考模板
附表5：風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)參考模板
