自中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)「協(xié)會(huì)」)2016 年 2 月 5 日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》中明確規(guī)定：新申請(qǐng)私募基金管理人登記，需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　法律意見(jiàn)書(shū)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)以下指標(biāo)逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)：

　　· 登記申請(qǐng)材料、

　　· 工商登記情況、

　　· 專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、

　　· 股權(quán)結(jié)構(gòu)、

　　· 實(shí)際控制人、

　　· 關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、

　　· 運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、

　　· 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、

　　· 外包情況、

　　· 合法合規(guī)情況、

　　· 高管人員資質(zhì)情況等。

　　以上規(guī)定意味著，私募機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記過(guò)程中，必須提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。同時(shí)主辦律師需要按照協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答 1-12》的要求對(duì)私募基金管理人的十四個(gè)方面發(fā)表結(jié)論性法律意見(jiàn)。

　　律師在出具法律意見(jiàn)書(shū)并發(fā)表結(jié)論性法律意見(jiàn)之前必須對(duì)擬申請(qǐng)管理人登記的私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行全方位法律盡職調(diào)查。

　　現(xiàn)筆者根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)擬申請(qǐng)管理人登記私募機(jī)構(gòu)的法律盡職調(diào)查審核要點(diǎn)整理如下，以便擬登記私募機(jī)構(gòu)更好的與主辦律師配合，提高管理人登記工作的時(shí)間效率及溝通效率，確保管理人登記工作順利完成。