基金經理證券投資法律知識考試大綱（2016年版）

　　第一章　證券投資基金基本法律知識

　　熟悉《證券法》的適用范圍;熟悉《證券法》有關證券發行和交易活動的原則性規定;熟悉公開發行證券和非公開發行證券的區別。

　　掌握《證券投資基金法》有關證券投資基金活動應當遵循的基本原則;掌握基金的運作方式;掌握基金財產的獨立性;熟悉基金份額持有人的權利;熟悉基金持有人大會審議決定事項、召集、召開及表決的有關規定;了解基金財產的清算。

　　了解信托的定義;了解設立信托的條件;了解信托委托人的權利。

　　了解股份有限公司股份轉讓的限制性規定;了解公司董事和高級管理人員的禁止行為;熟悉股份有限公司股東大會召開、提案、表決等規定。

　　了解合同法的基本原則;了解格式合同訂立的要求;了解合同的生效時間;了解合同當事人的行為能力與合同的效力;了解合同解釋的基本原則;了解合同履行的要求;了解合同終止后當事人的義務。

　　第二章　基金管理人和基金托管人

　　了解基金管理人與托管人的關系;熟悉基金管理人運用基金財產應當承擔的法律義務;熟悉基金管理人的職責;熟悉基金管理人的禁止性行為;熟悉基金管理人職責終止的情形;

　　熟悉基金管理公司治理的原則和基本要求;熟悉股東的義務、股東權利的行使與限制;熟悉獨立董事制度;熟悉經理層人員的主要職責、督察長的主要職責;熟悉關聯交易的管理;了解激勵約束機制。

　　熟悉基金管理公司內部控制的目標和原則;熟悉內部控制的基本要素;掌握投資管理業務控制的要求;了解信息披露控制的要求;熟悉信息技術系統控制的要求;熟悉監察稽核控制的要求;了解基金管理公司反洗錢的客戶身份識別、客戶身份資料和交易資料保存、大額交易和可疑交易報告等制度。了解基金管理公司固有資金進行投資的條件、限制、程序等的規定;了解風險準備金的來源、計提規則、用途以及不足時的處理措施。

　　熟悉基金托管人的職責;熟悉基金托管人運用基金財產的法律義務;熟悉基金托管人的禁止性行為。

　　第三章　基金從業人員操守

　　熟悉基金經理任職條件、任免職程序的相關規定;熟悉基金從業人員、投資管理人員兼職的相關規定;掌握基金經理和相關投資管理人員注冊登記的相關規定;熟悉基金經理“靜默期”的相關規定。

　　掌握基金份額持有人利益優先原則;掌握投資管理人員基本行為規范的相關規定;熟悉對基金經理頻繁變動管理的要求。

　　掌握基金管理公司聘請投資管理人員的要求;熟悉對基金管理公司投資業務流程、投資授權制度、投資風險控制機制、公平交易制度、信息及保密制度、投資記錄和檔案管理方面的要求;掌握投資管理人員個人利益沖突的要求;掌握投資管理人員對外活動及言論管理的要求;掌握投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權利的要求;掌握投資管理人員通信管理的要求;熟悉投資管理人員出國(境)的要求;熟悉對投資管理人員投資管理評價和考核的要求;熟悉對投資管理人員合規教育的要求;熟悉代為履行基金經理職責的要求;熟悉投資管理人員離職管理和信息披露的要求;熟悉投資管理人員違反誠實信用原則和職業道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的監管措施。

　　掌握基金從業人員投資證券、投資基金的相關規定;掌握基金從業人員持有、買賣、受贈股票的禁止性規定;掌握基金從業人員直系親屬買賣股票報備的相關規定;掌握投資管理人員股權投資的相關規定。

　　熟悉證券從業人員編造、傳播虛假信息的禁止性規定;熟悉對禁止交易行為及時報告義務的規定。

　　第四章　基金募集、基金份額的銷售和交易

　　熟悉基金合同、基金招募說明書的主要內容;熟悉基金募集的核準條件;熟悉基金募集的過程、期限、募集資金的存管;熟悉基金募集成功的條件及備案程序、基金募集失敗的責任。

　　熟悉基金認購費、申購費、贖回費費率標準的有關規定;熟悉基金份額申購、贖回流程和申購、贖回業務的要求;熟悉開放式基金巨額贖回的規定。

　　了解基金管理人和基金代銷機構的銷售業務規范;了解基金宣傳材料的種類;掌握制作、分發或公布基金宣傳推介材料的規范性標準和禁止性規定;了解基金宣傳推介材料的事后報備要求;了解風險提示函的必備內容。

　　熟悉基金銷售適用性的概念、指導原則、基金產品風險評級、基金投資人風險承受能力調查和評價及產品和投資人匹配的基本內容。

　　了解目前在交易所上市基金的類型、基金份額上市的條件;了解上市基金停牌與復牌的情形和終止上市的情形;了解ETF基金的交易特點。

　　第五章　基金的投資交易

　　掌握管理和運用受托資產的獨立性原則和公平性原則;熟悉基金投資中應嚴格遵守法律、法規對投資方向、投資范圍、投資比例和流動性要求等的規定; 熟悉《證券投資基金法》中規定的禁止投資范圍和投資行為;熟悉利益沖突的概念和處理原則;熟悉封閉式基金基金份額上市交易條件。

　　掌握內幕信息的定義和范圍、內幕信息知情人的范圍以及內幕交易的具體行為;掌握操縱證券市場的概念和具體的禁止性行為;熟悉短線交易的概念和短線交易收益歸入權的規定;掌握禁止利益輸送的規定。

　　掌握證券投資基金的分類標準;掌握基金名稱與基金資產投資方向的關系;掌握基金建倉期的要求;掌握單只基金投資一家上市公司發行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投資一家公司發行證券的數量限制，新股申購的比例和數量限制以及其他投資比例限制的具體要求;掌握被動超標的情形及處理要求;掌握關于持股5%以上股東信息披露義務和行為限制的規定;掌握基金托管人關注的異常交易和行為及發現異常交易的處理方式、報告義務。

　　掌握公平交易制度的適用范圍、公平交易制度覆蓋的各個環節，投資決策的內部控制、交易執行的內部控制、行為監控和分析評估、報告和信息披露。

　　熟悉掌握貨幣市場基金投資的具體規定。掌握貨幣市場基金的投資范圍、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限、收益分配方式和頻率等規定;熟悉貨幣市場基金的投資組合的比例限制;掌握貨幣市場基金投資銀行存款的規定;熟悉貨幣市場基金投資短期融資券的規定;熟悉貨幣市場基金提前支取定期存款的規定。

　　掌握基金參與證券發行的詢價、定價和網上網下申購等有關規定;掌握詢價和申購報價的約束機制，熟悉網上網下申購參與對象分開的規定;熟悉單一投資者的網上申購上限規定;掌握股票鎖定期和限制期的規定;熟悉股票發行價格的確定、發行失敗及處理措施;掌握基金參與股票發行申購的規定;掌握基金投資非公開發行股票等流通受限證券的規定，掌握基金投資資產支持證券、權證的規定;了解創業板股票的發行和上市交易規則，掌握基金投資創業板股票的規定。

　　熟悉上海證券交易所和深圳證券交易所的交易規則。掌握交易所對網上新股申購包括申購單位、申購上限以及申購限制等規定;掌握交易所對證券買賣的一般規定，對證券競價交易的規定，大宗交易的交易規則，了解證券交易所對基金和基金管理公司的交易監控，掌握交易所對異常交易監控標準和監管措施;熟悉基金席位交易量分配的原則和比例。

　　熟悉債券交易的相關規定和結算規則;了解債券回購和買斷式回購的規定。

　　第六章　其他資產管理業務

　　了解QFII資產托管與證券賬戶開立的規定;了解QFII投資范圍、投資比例限制、信息披露等要求;了解QFII證券交易的委托、境內投資股票的股東權利行使的規定。

　　了解QDII、對境外投資顧問的資格條件;了解QDII業務的資產托管和證券交易委托的規定;了解QDII投資范圍和比例限制、投資證券超比例的減倉調整期、參與逆回購交易的注意事項、參與證券借貸交易時的擔保物范圍等的要求;了解境外投資顧問的職責。

　　了解開展特定客戶資產管理業務的資格條件;了解針對特定客戶資產管理業務建立的專門管理制度;了解開展業務應遵循的原則;熟悉客戶委托的初始資產額下限、資產托管、投資范圍、參與股票發行申購的金額和數量限制等規定;熟悉管理費、托管費、業績報酬計提的規定;熟悉了解和評估客戶、向客戶進行風險揭示的規定;熟悉公平對待和異常交易的監控報告制度、利益沖突規定;了解“防火墻”制度;熟悉從事特定資產管理業務的禁止性行為;了解業務季度報告要求。

　　了解企業年金基金財產的獨立性;了解對企業年金投資管理應遵循的原則、投資范圍及其比例、投資情況的定期報告等的規定;了解企業年金書面合同關系的相關者的范圍;了解企業年金基金管理機構在宣傳、收費等方面禁止性行為的規定及處罰措施。

　　了解社保基金投資運作的基本原則;了解單個投資管理人管理的社保基金資產投資的范圍和比例限制;了解投資管理人向社保基金理事會的報告義務。

　　第七章 基金信息披露、估值和收益分配

　　了解公開披露的基金信息的范圍;了解公開披露信息的禁止行為;了解基金資產凈值、基金份額凈值等基金運作信息披露的規定;了解基金份額凈值計價錯誤、基金重大關聯交易、基金收益分配等臨時信息披露要求;了解基金信息披露的編制和刊登要求;了解基金定期報告的審計要求。

　　了解基金估值的原則、基金產品估值采用的方法;了解基金估值相關責任的承擔、估值或份額凈值計價錯誤的報告義務;了解定期報告中與估值有關的披露事項;了解基金財產相關費用的列支;掌握封閉式、開放式基金分紅次數、最低比例、方式等要求。

　　第八章 監督管理與法律責任

　　了解證券監督管理機構、中國證券投資基金業協會的職責;了解證券監督管理機構履行職責時有權采取的措施;熟悉被檢查、調查公司和個人配合證券監督管理機構檢查、調查義務的規定。

　　了解基金管理人、基金托管人違反基金法或者基金合同應當承擔的賠償責任;了解基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔相應民事賠償責任的原則;了解民事賠償責任優先原則;

　　熟悉證券監督管理機構對公司或個人違法違規行為的行政監管措施和行政處罰措施的種類;掌握“證券市場禁入”的相關規定;熟悉從業人員持有、買賣股票的規定。熟悉中國證券投資基金業協會對公司或個人違法違規行為的紀律處分措施。

　　熟悉內幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為的法律責任;熟悉內幕交易罪、泄露內幕信息罪的構成;熟悉操縱證券、期貨市場罪的構成;熟悉背信運用受托財產罪的構成;熟悉利用未公開信息交易罪的構成;熟悉商業賄賂犯罪的規定。

　　附件：基金經理證券投資法律知識考試參考法規目錄

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