國務院關于管理公開募集基金的

基金管理公司有關問題的批復

國函〔2013〕132號

中國證券監(jiān)督管理委員會：

你會關于貫徹實施修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》有關問題的請示收悉。現(xiàn)批復如下：

一、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對管理公開募集基金的基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)主要股東的條件作如下規(guī)定：

(一)主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;

(二)主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

二、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：

(一)非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(二)非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上;

(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(六)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

三、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：

(一)出資比例最高的境內(nèi)股東應當具備基金管理公司主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應當具備基金管理公司非主要股東的條件。

(二)境外股東應當具備下列條件：

1.依所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關的處罰;

2.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;

3.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

4.經(jīng)國務院批準的中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。

四、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對不得成為基金管理公司實際控制人的情形作如下規(guī)定：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

(二)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;

(三)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

國務院

2013年12月10日

(此件公開發(fā)布)