21、 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是( )
A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集
B.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集
C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集
D.現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集
答案：D
22、 關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述正確的是( )。
A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值
B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好
C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果
D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好
答案：C
23、 關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是( )。
A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家
C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售
D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入
答案：A
24、 一些機(jī)構(gòu)俗稱的“成長基金”，屬于哪類基金( )。
A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金
B.并購基金
C.不動產(chǎn)基金
D.定增基金
答案：A
25、 股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。
A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
B.委托第三方機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況
D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策
答案：B
26、 股權(quán)投資基金清算的原因不包括()。
A.基金存續(xù)期屆滿
B.基金份額持有人大會決定進(jìn)行清算
C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的
D.基金份額已滿
答案：D
27、 關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是( )
A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全
B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管
D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配
答案：D
28、 關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是( )
A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值
B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性
C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用
D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況
答案：B
29、 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其( )
A.固定資產(chǎn)
B.無形資產(chǎn)
C.固有財(cái)產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
答案：C
30、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯(cuò)誤的是()。
A. 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時(shí)注銷基金管理人登記
B. 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)
C. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案
D. 私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告或進(jìn)行變更登記
答案：D
31、 從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括( )
A.自行募集
B.廣告募集
C.上市募集
D.公開募集
答案：A
32、 據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名( )
A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員
B.高級管理人員
C.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員
答案：B
33、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是( )
A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資
B.主要投資成熟企業(yè)
C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)
D.主要通過股息紅利的方式獲取收益
答案：A
34、 股份有限公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括( )
A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營
C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
D.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)
答案：D
35、 關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是( )。
A.專業(yè)性較差
B.投資期限一般較長，流動性較差
C.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場基金低
D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定
答案：B
36、 盡職調(diào)查報(bào)告至少包括以下( )內(nèi)容。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查 Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅲ.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查 Ⅳ.法律盡職調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
37、 在推介基金時(shí)，不得宣傳( )相關(guān)內(nèi)容。
Ⅰ.“預(yù)期收益”
Ⅱ.“預(yù)計(jì)收益”
Ⅲ.“預(yù)測投資”
Ⅳ.“過往業(yè)績”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
38、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)()約定的受托責(zé)任。
A.基金合同
B.公司章程
C.合伙協(xié)議
D.以上都是
答案：D
39、 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營( )
A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)
B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)
C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)
D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)
答案：D
40、 公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是( )。
A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配
B.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配
C.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配
D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配
答案：A
