本次2018年9月15日-9月16日《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題來源于網(wǎng)友反饋，僅供參考。
1、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是()
A. 經(jīng)常借用杠桿進行投資
B. 投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司
C. 投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造 XX 帶來的股權(quán)增值
D. 投資方式以參股性投資為主
參考答案：A
2、適于參加股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的是()
A. 基金管理人、有限合伙人和基金托管人
B. 行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人
C. 基金托管人和被投資企業(yè)負責(zé)人
D. 基金管理人、基金外包服務(wù)機構(gòu)和基金注冊地工商局
參考答案：A
3、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是()
A. 專業(yè)管理
B. 規(guī)模優(yōu)勢
C. 分散風(fēng)險
D. 投資機會
參考答案：C
4、投資機構(gòu) D 持有 G 公司 25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團隊欲向新投資機構(gòu) T 出售其持有的 5%股權(quán)，如果投資機構(gòu) D 也 想向 T 出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使()
A. 回售權(quán)條款
B. 反攤薄條款
C. 第一拒絕權(quán)條款
D. 隨售權(quán)條款
參考答案：D
5、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說法錯誤的是()
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負責(zé)人采取書面警示
B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記
D. 投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報
參考答案：C
6、從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括()
A. 自行募集
B. 廣告募集
C. 上市募集
D. 公開募集
參考答案：A
7、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()
A. 選擇專業(yè)承銷商
B. 初步確定融資規(guī)模和投資方向
C. 選擇上市模式
D. 選擇發(fā)行及交易的股票交易所
參考答案：A
8、與已分配收益倍數(shù)無關(guān)的參數(shù)是()
A. 投資者持有基金的年限
B. 投資者歷年向基金支付的出資金額
C. 基金因投資項目退出而分配給投資者的款項
D. 投資者收到的基金利潤分配
參考答案：A
9、《證券投資基金法》中關(guān)于基金行業(yè)自律組織的表述，以下正確的是()
A. 《證券投資基金法》明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資行業(yè)唯一的自律機構(gòu)
B. 《證券投資基金法》明確基金托管人可以加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C. 《證券投資基金法》為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)提供了基本的法律依據(jù)
D. 《證券投資基金法》明確基金管理人可以加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考答案：C
10、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是()
A. 會員制
B. 事業(yè)法人
C. 社團法人
D. 公司制
參考答案：D
11、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是()
A. 合伙人
B. 有限合伙人
C. 普通合伙人
D. 基金管理人
參考答案：C
12、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為()
A. 50 人
B. 200 人
C. 20 人
D. 100 人
參考答案：A
13、我國滬深證券交易所每個交易日開市價格的形成機制是()
A. 集合競價
B. 大宗交易
C. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D. 連續(xù)競價
參考答案：A
14、關(guān)于投資備忘錄中的估值條款，以下說法錯誤的是()
A. 不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同
B. 投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好
C. DCF 估值法被歐美企業(yè)廣泛應(yīng)用，但有局限性
D. 估值的多少可以隨著雙方談判調(diào)整
參考答案：B
15、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯誤的是()
A. 發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市
B. 預(yù)先披露是 IPO 必經(jīng)程序
C. 發(fā)行人需在指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票
D. 必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進入上市輔導(dǎo)階段
參考答案：A
16、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護()利益。
A.投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
參考答案：A
17、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。
A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
B.委托第三方機構(gòu)
C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況
D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策
參考答案：B
18、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴張期和()初期的企業(yè)。
A.成熟
B.成長
C.上市
D.發(fā)展
參考答案：B
19、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯誤的是()。【9 月 15 日基金真題】 A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充
B.兩者都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行
C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用
D.兩者對違法違規(guī)者的處罰方式基本相同
參考答案：D
20、關(guān)于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是() 。
A.市盈率倍數(shù)=每股價值/每股收益
B.通過該指標(biāo)可直接計算企業(yè)價值
C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈利潤
D.計算時盈利數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預(yù)測數(shù)據(jù)
參考答案：B
