2017年基金從業(yè)資格11月全國(guó)統(tǒng)考11月25日-26日舉行，考前一周來練習(xí)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》以往的真題吧！基金從業(yè)VIP題庫(kù)考前已開放＞＞
1、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括( )。
I.一級(jí)投資
II.間接投資
III.二級(jí)投資
IV.直接投資
A.I 、II、III
B.I、III、IV
C.I 、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。
2、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（ ）。
I .參股
II.融資擔(dān)保
III.跟進(jìn)投資
IV.免收稅費(fèi)
A.I、II 、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D. I、II、III
答案：D
解析：政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資。
3、未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到（ ），私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。
Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)賬戶
Ⅱ.托管資金賬戶
Ⅲ.基金募集賬戶
Ⅳ.信用資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：A
解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十一條，基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。
4、若私募基金管理人在( )之內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)(異常)”機(jī)構(gòu)名單中移除。
A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月
答案：C
解析：若私募基金管理人在三個(gè)月之內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)(異常)”機(jī)構(gòu)名單中移除。
5、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.自愿
B.公平
C.公開
D.誠(chéng)實(shí)信用
答案：C
解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四條規(guī)定，基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
6、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無法確定實(shí)繳出資比例的，其利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是( )。
A.由各合伙人平均分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損
B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損
C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損
D.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損
答案：A
解析：《合伙企業(yè)法》第三十三條，合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。合伙協(xié)議不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。
7、下列情況中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司的股份的是( )。
A.減少公司注冊(cè)資本
B.與持有本公司股份的其他公司合并
C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D.接受本公司股票作為質(zhì)押權(quán)標(biāo)的后行使質(zhì)押權(quán)
答案：D
解析：根據(jù)《公司法》第一百四十二條，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。D項(xiàng)，公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。
8、以下處罰措施，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法追究刑事責(zé)任
B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰
C.違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施
D.違反《證券投資基金法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案：A，您未回答這道題 得分：0
解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 第一百四十六條規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分。第一百四十七條規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。第一百四十八條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第一百四十九條規(guī)定，違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
9、私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括（ ）
I .基金期限
II.滾動(dòng)投資
III.項(xiàng)目投資周期
IV.投資期與管理退出期
A.I、II、III
B.I、 II、 IV
C.I、III、 IV
D.I、II、III、 IV
答案：D
解析：私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括：基金期限、投資期與管理退出期、項(xiàng)目投資周期和滾動(dòng)投資。
10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的現(xiàn)金流模式的描述，正確的是( )。
A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制
B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為實(shí)繳資本
C.多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)
D.基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，只能通過公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流
答案：A
解析：B項(xiàng)，投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本;C項(xiàng)，基金成立后，通常需要一段時(shí)間來完成投資計(jì)劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本，多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn);D項(xiàng)， 基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會(huì)通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。
