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2020年基金從業(yè)《私募投資基金》考前習(xí)題(9月12日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-12 00:00:00

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私募投資基金基礎(chǔ)知識考前習(xí)題及答案(9月12日)

1、服務(wù)機(jī)構(gòu)在()之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格。

A.3 年

B.4 年

C.2 年

D.1 年

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參考答案：C

參考解析：服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格，暫停或取消服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。故本題選 C 選項(xiàng)。

2、股權(quán)投資基金的投資管理，是()的核心工作內(nèi)容。

A.管理人

B.托管人

C.投資者

D.銷售機(jī)構(gòu)

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參考答案：A

參考解析：股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容。故本題選 A 選項(xiàng)。

3、美國于 2010 年出臺了()，對原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。

A. 《另類基金管理產(chǎn)指引》

B. 《創(chuàng)業(yè)投資基金管理 A 指引》

C. 《多德一弗蘭克法案》

D. 《美國金融監(jiān)管法案》

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參考答案：C

參考解析：美國于 2010 年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。故本題應(yīng)選 C 選項(xiàng)。

4、關(guān)于信托(契約)型基金，下列說法錯誤的是()。

A. 信托(契約)型基金具有法律實(shí)體地位

B. 信托(契約)型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

D.信托(契約)型基金按照基金合同來運(yùn)營

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參考答案：A

參考解析：信托(契約)型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。信托(契約)型基金不具有法律實(shí)體地位。所以 A 錯誤。故本題選 A 選項(xiàng)。

5、現(xiàn)行法律法規(guī)未對()的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C. 信托(契約)型基金

D. 有限合伙基金

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參考答案：C

參考解析：信托(契約)型基金，是通過信托契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對信托(契約)型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。故本題選 C 選項(xiàng)。

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