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私募投資基金基礎知識考前習題及答案(9月8日)
1、股權投資基金監管的目標，不同國家股權投資基金監管的目標不同，但至少包括()。
Ⅰ.保護基金投資者合法權益Ⅱ.防范系統性金融風險
Ⅲ.防范非系統性金融風險
A.Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：股權投資基金監管的目標，不同國家股權投資基金監管的目標不同，但至少包括以下兩個：(1)保護基金投資者合法權益;(2)防范系統性金融風險。故本題應選 C 選項。
2、非公開募集方式設立的信托(契約)型基金的收益分配和風險承擔由()約定。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金合同
D.基金投資者
參考答案：C
參考解析：非公開募集方式設立的信托(契約)型基金的收益分配和風險承擔由基金合同約定。故本題選 C 選項。
3、對基金管理人高管及從業人員要求，說法正確的是()。
Ⅰ.最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰Ⅱ.不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形
Ⅲ.符合相應資質要求
Ⅳ.與其股權投資基金管理業務相匹配
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員。通常，管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業人員應當符合相應資質要求。故本題選D 選項。
4、法律盡職調查重點關注內容是()。
Ⅰ.公司的訴訟、仲裁及行政處罰
Ⅱ.公司的稅務
Ⅲ.公司的高級管理人員
Ⅳ.公司的重大合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ 、 Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：法律盡職調查重點關注的問題包括歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、債務及對外擔保情況、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優惠政策等。故本題選 A 選項。
5、基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當提交如下哪些信息 ()。
Ⅰ.工商登記和營業執照正副本復印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協議Ⅲ.主要股東或者合伙人名單Ⅳ.所有員工的基本信息
Ⅴ.中國證券投資基金業協會規定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
參考答案：A
參考解析：基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當提交如下材料：(1)工商登記和營業執照正副本復印件;(2)公司章程或者合伙協議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級管理人員的基本信息;(5)中國證券投資基金業協會規定的其他信息。故本題選 A 選項。
