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私募投資基金基礎知識考前習題及答案(9月3日)
1、影響組織形式選擇的因素，主要包括()。Ⅰ.法律依據、監管要求
Ⅱ.與股權投資業務的適應度Ⅲ.基金稅負
Ⅳ.基金投資稅負
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、合伙型股權投資基金財產份額的退還辦法由()決定。
A. 2/3 以上合伙人
B. 過半數合伙人
C. 合伙協議約定或全體合伙人
D. 普通合伙人
3、關于反攤薄條款，說法正確的是()。
Ⅰ.反攤簿條款本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資價格比前輪高時，前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變
Ⅱ.反攤簿條款可以保護前輪投資者的利益
Ⅲ.反攤簿條款在創業投資基金的運作中更為多見
Ⅳ.反攤簿條款保護方式通常為兩種：完全棘輪和加權平均，后者比前者更大限度地保護投資者
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款。所謂降價融資，即目標公司后續融資時，后輪投資者認購價格相較于前輪投資者認購價格更低的情形。降價融資通常是由于目標公司經營業績變差，也可能出現企業實際控制人以稀釋投資方股權為目的所進行的降價融資。
由于創業投資基金更多地投資與經營業績波動較大的早中期創業企業，因此反攤簿條款在創業投資基金的運作中更為多見。
通過反攤薄條款進行保護的方式通常有兩種：完全棘輪和加權平均，前者比后者更大限度地保護投資者。故本題為 D 選項。
4、股權投資基金與目標公司的投資協議中通常包含競業禁止條款，條款內容一般涉及()
Ⅰ.競業禁止關鍵人
Ⅱ.競業含義與范圍
Ⅲ.競業禁止期
Ⅳ.投資人競業禁止
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
5、以下關于內部控制要素說法正確的是()。
Ⅰ.風險評估，及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略
Ⅱ.信息與溝通，及時、準確地收集傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通
Ⅲ.內部監督，對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查評價內部控制的有效性發現內部控制缺陷或因業務變化導致內部需求有變化的應當及時加以改進、更新
Ⅳ.控制活動，根據風險評估結果采用相應的控制措施將風險控制在可承受范圍之內
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)內部環境，包括經營理念和內控文化、治理結構組織、人力資源政 策和員工道德素質內部環境是實施內部控制的基石。(2)風險評估，及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。(3) 控制活動，根據風險評估結果采用相應的控制措施將風險控制在可承受范圍之內。
(4)信息與溝通，及時、準確地收集傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。(5)內部監督，對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查評價內部控制的有效性發現內部控制缺陷或因業務變化導致內部需求有變化的應當及時加以改進更斷。故本題選 D 選項。
