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《股權投資基金基礎知識》（9月18日）

1、法律盡職調(diào)查更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其內(nèi)容主要有(　　)。

Ⅰ.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權、業(yè)務資質(zhì)以及其控股結構的合法合規(guī)

Ⅱ.出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)

Ⅲ.了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制

Ⅳ.從合規(guī)角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、“必備投資者”應同時滿足以下條件(　　)。

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務

Ⅱ.擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

Ⅲ.在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資(在必備投資者為中國投資者的情形下，業(yè)績要求為：在申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資)

Ⅳ.必備投資者及其上述關聯(lián)實體均應未被所在國司法機關和其他相關監(jiān)管機構禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務或以欺詐等原因進行處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、在披露形式上，股權投資基金應遵循的原則不包括(　　)。

Ⅰ.風險揭示原則

Ⅱ.完整性原則

Ⅲ.真實性原則

Ⅳ.規(guī)范性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險、評估風險大小并提出風險應對的方案。這需要對(　　)進行考察。

Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營風險

Ⅱ.產(chǎn)品與服務

Ⅲ.或然債務

Ⅳ.股權瑕疵

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、對于股權投資機構而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，(　　)采用清算價值法。

A.偶爾

B.輔助

C.不會

D.一定