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《股權投資基金基礎知識》（9月14日）

1、股權投資基金運作期間發生的重大事項不包括(　)。

A.股權投資基金發生重大損失

B.股權投資基金管理費率或托管費率變更

C.基金投資者地址信息變更

D.基金管理人和托管人發生重大事項變更

2、關于股權投資基金的管理方式，說法正確的是(　　)。

Ⅰ.管理方式主要分為自我管理和受托管理兩種

Ⅱ.自我管理方式常見于合伙型股權投資基金

Ⅲ.受托管理正逐漸成為主流的基金管理方式

Ⅳ.通過合伙協議，約定由某個自然人或若干自然人以執行事務合伙人名義管理合伙事務，而非委托專業管理機構管理，也屬于自我管理方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、在基金運作中，(　　)等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

Ⅰ.基金產品的設計

Ⅱ.基金份額的銷售

Ⅲ.基金份額的備案

Ⅳ.基金資產的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關于基金管理人內部控制的說法中，錯誤的是(　　)。

A.內部控制系統的目標是促進組織目標的實現，所有的組織活動和控制行為必須以促進實現個人的最高目標為依據

B.基金管理人必須服從法律法規、職業道德規則以及利益相關方之間的競爭因素等所施加的外部控制

C.內部控制系統必須保證基金管理人遵循各項相關的法律法規和行業監管規則，引導所有員工形成自覺的規范運作理念

D.任何組織都有其特定的目標，要有效實現組織的目標，就必須及時對構成組織的資源(財產、人力、知識、信息等)進行合理的組織、整合與利用

5、杠桿收購基金對目標企業進行投資的方式是(　　)。

A.資產證券化

B.非杠桿收購

C.杠桿融資

D.杠桿收購