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《股權投資基金基礎知識》（9月10日）
1、我國企業選擇境外直接上市，需要先向( )提出申請。
A. 境外證券監管機構
B. 境內證券監管機構
C. 境外證券交易所
D. 境內證券交易所
2、關于股權投資基金管理人的內部控制,表述正確的是( )
Ⅰ.股權基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度
Ⅱ.投資決策應符合合同所約定的投資目標、投資范圍、投資策略
Ⅲ.所有基金都應當由基金托管人進行托管
Ⅳ.管理人選擇基金服務機構時,應關注該服務機構是否存在于基金服務業務相沖突的其他業務
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
股權投資基金管理人應當建立健全投資業務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規的規定，符合基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
股權投資基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度。股權投資基金管理人根據審慎經營原則制訂其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。
管理人內部控制應從業務流程控制、授權控制、募集控制、財產分離、防范利益沖突、投資控制、托管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面進行規范。
3、下列關于“創投國十條”的說法正確的是( )。
A. 培育合格個人投資者，支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創業投資企業
B. 研究建立所投資企業上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排
C. 對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導、市場化運作”原則推動設立創業投資引導基金，發揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入
D. 以上都正確
4、關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是( )。
A. 清償公司債務之后，才能向股東進行分配
B. 支付職工工資在清償公司債務之前
C. 最先支付清算費用
D. 按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益
5、股權投資基金為被投資企業提供的增值服務，通常不包括( )。
A. 上市輔導及并購整理
B. 完善公司治理結構
C. 主導生產工藝流程的改進
D. 規范財務管理系統
股權投資基金為被投資企業提供的增值服務通常包括以下幾方面的內容：
(1)完善公司治理結構
(2)規范財務管理系統
(3)為企業提供管理咨詢服務
(4)提供再融資服務
(5)提供外部關系網絡
(6)上市輔導及并購整合
