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2019年基金從業資格考試股權投資基金每日一練(9月5日)

來源:233網校 2019-09-05 10:34:00

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《股權投資基金基礎知識》每日一練(9月5日)

1、股權投資基金管理人委托銷售機構募集基金的,應當委托給獲得中國證監會基金()業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構。

A. 管理

B. 從業

C. 募集

D. 銷售

參考答案:D
參考解析:股權投資基金管理人委托募集的,應當委托獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構募集股權投資基金,并制定募集機構遴選制度,切實保障募集結算資金安全;確保募集機構向合格投資者募集以及不變相進行公開募集。

2、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取下列(??)措施。

Ⅰ.公開譴責

Ⅱ.暫停辦理相關業務

Ⅲ.撤銷管理人登記

Ⅳ.取消會員資格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,基金業協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分。

3、基金服務機構在開展業務過程中,因違法違規、違反服務協議等原因給基金財產造成的損失,處理方式應為()

A. 服務機構先行承擔賠償責任,再按服務協議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償

B. 服務機構承擔全責并進行賠償

C. 基金管理人先行承擔賠償責任,再按服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追償

D. 基金管理人承擔全責并進行賠償

參考答案:C
參考解析:服務機構在開展業務的過程中,因違法違規、違反服務協議、技術故障、操作錯誤等原因給基金財產造成的損失,應當由股權投資基金管理人先行承擔賠償責任。股權投資基金管理人再按照服務協議的約定與服務機構進行責任分配與損失追償。

4、收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(  )時,繼續增持股份的,應當采取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

參考答案:C
參考解析:收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時,繼續增持股份的,應當采取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。

5、關于股權投資基金的分類,不屬于基金投資領域分類的是()。

A. 創業投資基金

B. 合伙型基金

C. 并購基金

D. 基礎設施基金

參考答案:B
參考解析:按投資領域不同,介紹了創業投資基金和并購基金。狹義股權投資基金特指并購基金。隨著市場發展,后來從創業投資基金中分化出投資不動產項目的不動產基金、投資基礎設施項目的基礎設施投資基金。

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