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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月21日)
1、關于公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌要求中，以下表述錯誤的是()
A. 股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合理
B. 業務明晰，具有持續經營能力
C. 公司進行了股改的，存續期從股改確認完成時計算
D. 公司須依法設立并存續滿兩年
股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，但應當符合下列條件：
1.依法設立且存續滿兩年;有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;
2.業務明確，具有持續經營能力;
3.公司治理機制健全，合法規范經營;
4.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規;
5.主辦券商推薦并持續督導;
6.全國股轉系統要求的其他條件。
2、關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()
A. 基金未托管風險
B. 基金運營風險
C. 稅收風險
D. 資金損失的風險
基金募集機構應當向投資者揭示基金風險，并安排投資者簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于：
(1)股權投資基金的特殊風險，包括基金合同與基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在基金業協會登記備案的風險等。
(2)股權投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。
(3)基金募集機構應對基金合同中的投資者權益相關重要條款與投資者逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
3、股權投資基金管理人主要履行的職責不包括()
A. 擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理
B. 每日披露基金凈值
C. 積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務
D. 定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告
4、關于基金財產保管機構，說法正確的是()
A. 基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任
B. 基金資產保管機構是基金管理人的代理人
C. 基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任
D. 基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管
5、下列機構中,不符合股權投資基金管理人的組織形式規范的是()
A. 創業投資管理股份有限
B. 股權投資管理有限
C. 資產管理合伙企業
D. 個人獨資企業
