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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月18日)
1、在公司型基金合同中,需要規定基金的組織形式為有限責任公司或()
A. 非盈利組織
B. 股份有限公司
C. 合伙企業
D. 有限合伙企業
2、關于投資者風險評估,表述錯誤的是()
A. 投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準
B. 投資者風險承擔能力發生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估
C. 同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估
D. 募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息
未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介股權投資基金。確定流程要求如下:(1)采取問卷調查評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力;(2)投資者書面承諾其符合合格投資者標準。
募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期不得超過3年,逾期需要重新評估,但投資者持有同一股權投資基金產品超過3年的情形除外。
3、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是()
A. 在中國證監會取得基金銷售業務資格,但無需成為中國證券投資基金業協會會員
B. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格,并成為中國證券投資基金業協會會員
C. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格,但無需成為中國證券投資基金業協會會員
D. 在中國證監會取得基金銷售業務資格,并成為中國證券投資基金業協會會員
4、股權投資協議中,關于排他性條款錯誤的是()。
A. 一般是投資分單邊選擇權的條款
B. 在排他條款結束日期后,融資方可以拒絕現有投資方,與其他投資方達成交易意向
C. 排他期間,融資方不能與其他投資方洽談,但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資
D. 在規定時間內,投資方有權決定是否投資
5、關于基金組織形式,投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進行決策。
A. 設置有投資咨詢委員會的合伙型基金
B. 設置有合伙人會議的合伙型基金
C. 由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金
D. 設置有股東大會(股東會)的公司型基金