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2019年基金從業資格考試股權投資基金每日一練(8月18日)

來源:233網校 2019-08-18 00:39:00

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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月18日)

1、在公司型基金合同中,需要規定基金的組織形式為有限責任公司或()

A. 非盈利組織

B. 股份有限公司

C. 合伙企業

D. 有限合伙企業

參考答案:B
參考解析:在我國,公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式。公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。投資者既是基金份額持有者又是公司股東,按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任

2、關于投資者風險評估,表述錯誤的是()

A. 投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準

B. 投資者風險承擔能力發生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估

C. 同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估

D. 募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息

參考答案:C
參考解析:

未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介股權投資基金。確定流程要求如下:(1)采取問卷調查評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力;(2)投資者書面承諾其符合合格投資者標準。

募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期不得超過3年,逾期需要重新評估,但投資者持有同一股權投資基金產品超過3年的情形除外。

3、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是()

A. 在中國證監會取得基金銷售業務資格,但無需成為中國證券投資基金業協會會員

B. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格,并成為中國證券投資基金業協會會員

C. 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格,但無需成為中國證券投資基金業協會會員

D. 在中國證監會取得基金銷售業務資格,并成為中國證券投資基金業協會會員

參考答案:D
參考解析:股權投資基金管理人委托募集的,應當委托獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為基金業協會會員的機構募集私募基金,并制定募集機構遴選制度。

4、股權投資協議中,關于排他性條款錯誤的是()。

A. 一般是投資分單邊選擇權的條款

B. 在排他條款結束日期后,融資方可以拒絕現有投資方,與其他投資方達成交易意向

C. 排他期間,融資方不能與其他投資方洽談,但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D. 在規定時間內,投資方有權決定是否投資

參考答案:A

5、關于基金組織形式,投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進行決策。

A. 設置有投資咨詢委員會的合伙型基金

B. 設置有合伙人會議的合伙型基金

C. 由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金

D. 設置有股東大會(股東會)的公司型基金

參考答案:D
參考解析:股東大會(股東會)是公司型基金的權力機構,在公司型基金中投資者作為股東擁有較大權力,可以在股東大會(股東會)層面對基金重大事項或重大投資進行決策。

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