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《股權投資基金基礎知識》精選習題(8月13日)
1、()應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。
A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金管理人、基金銷售機構
C. 基金托管人、基金銷售機構
D. 基金業協會、基金管理人
參考答案：B
參考解析：以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的，股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。
2、下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()
A. 擁有1500萬元凈資產的A公司為其員工所設立的企業年金
B. 總資產為1000萬元的B公司，現投資200萬元于一只股權投資基金
C. 退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現將150萬元存款投資于一只股權投資基金
D. 銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產品，最近三年年均收入為60萬元，現投資50萬元于一只股權投資基金
參考答案：A
參考解析：股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位;(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益、期權權益等。此處的金融資產不包括房屋、土地、汽車等資產。
3、關于政府引導基金的描述正確的是()。
A. 政府引導基金通常投資于基礎設施基金
B. 政府引導基金通常投資于并購基金
C. 政府引導基金通常投資于定向增發投資基金
D. 政府引導基金通常投資于創業投資基金
參考答案：D
參考解析：政府引導基金是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創業投資基金，達到支持創業投資基金發展的目的。
具體來說，政府引導基金是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創業投資基金發展，引導社會資金進入創業投資領域。政府引導基金本身不直接從事創業投資業務。
政府引導基金的宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創業投資資本的供給，克服單純通過市場配置創業投資資本的市場失靈問題，特別是通過鼓勵創業投資基金投資處于種子期、起步期等創業早期的企業，彌補一般創業投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業的不足。
具體來說，政府引導基金是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創業投資基金發展，引導社會資金進入創業投資領域。政府引導基金本身不直接從事創業投資業務。
政府引導基金的宗旨是發揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創業投資資本的供給，克服單純通過市場配置創業投資資本的市場失靈問題，特別是通過鼓勵創業投資基金投資處于種子期、起步期等創業早期的企業，彌補一般創業投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業的不足。
4、股權投資基金盡職調查的核心內容為()。
A. 風險控制
B. 財務盡調
C. 業務盡調
D. 法律盡調
參考答案：C
參考解析：業務盡職調查是整個盡職調查工作的核心，目的是了解過去及現在企業創造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢。
5、在我國,股權投資基金行業的自律規則不包括()
A. 《證券投資基金法》
B. 《私募投資基金管理人內部控制指引》
C. 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
D. 《私募投資基金募集行為管理辦法》
參考答案：A
參考解析：股權投資基金行業的自律規則包括《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金募集行為管理辦法》。
