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《私募股權投資基金基礎知識》精選習題(8月8日)
1、關于合伙型股權投資基金，說法錯誤的是()
A. 基金的有限合伙人不參與投資決策
B. 基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理人機構擔任基金管理人
C. 基金的普通合伙人隨基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任
D. 基金是獨立法人主體
2、下列選項中,不屬于回購退出的()
A. 股權投資基金購買股權投資基金持有的股份(股權)
B. 被投資企業的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份(股權)
C. 被投資企業管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份(股權)
D. 被投資企業控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份(股權)
股權回購通常可以分為以下三類：
1.控股股東回購，是指被投資企業的控股股東在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權(股份)，控股股東回購是股權回購中比較常見的方式。
2.管理層回購(MBO)，是指被投資企業的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權(股份)，從而實現股權投資基金的退出。
3.員工收購(EBO)，是指目標公司的員工集體出資將股權投資基金所持有的股權(股份)收購，從而實現股權投資基金的退出。
3、以下關于法律盡職調查，表述錯誤的是()。
A. 法律盡調的作用是幫助基金管理人全面地評估企業資產和業務的合規性以及潛在的法律風險
B. 法律盡調關注重點問題包括企業債務及對外擔保情況、重大合同等
C. 法律盡調關注重點問題包括稅收及政府優惠政策
D. 法律盡調更多的是定位于價值發現，審查評估企業法律方面重要問題
法律盡職調查的作用是幫助股權投資基金全面評估企業資產和業務的合法性以及潛在的法律風險。從功能角度來看，法律盡職調查更多的是定位于風險發現，而非價值發現。
法律盡職調查的內容主要有：第一，確認目標公司的合法成立和有效存續;第二，從合規角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性;第三，充分地了解目標公司的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態，確認企業產權、業務資質以及其控股結構合法合規;第四，發現和分析目標公司現存的法律問題和風險并提出解決方案;第五，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據。
法律盡職調查關注的重點問題包括：歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優惠政策等。
4、某股權投資基金管理人根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現的內部控制構成要素是()
A. 控制活動
B. 風險評估
C. 內部監督
D. 內部環境
5、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括()。
A. 調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業務存在沖突的業務
B. 統計申請機構的高管是否具備基金從業資格
C. 了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源
D. 分析申請機構所申請業務應適用的自律規范
