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《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習題(8月1日)
1、我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時()
A. 連續(xù)競價
B. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C. 大宗交易
D. 集合競價
參考答案：D
參考解析：集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。證券交易所每個交易日的開市價格一般由集合競價形成，隨后進入連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交。
2、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，()將注銷該私募基金管理人登記
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 國家發(fā)展改革委
參考答案：A
參考解析：登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。
3、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1 億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。
A. 25000
B. 1250
C. 11000
D. 1200
參考答案：B
參考解析：投資1億后獲得20%的股權(quán)，則企業(yè)投后估值為：1億/20%=5億元。投資前估值為5-1=4億元，注冊資本占投資估值的比例=1000萬元/4億= 2.5%，則投資后注冊資本=5億元*2.5%=1250萬元。
4、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括()。
A. 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率
B. 私募基金收益與風險的匹配情況
C. 私募基金的預(yù)期收益
D. 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況
參考答案：C
參考解析：股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當遵循以下原則：(1)基金合同已生效一段時間，如6個月以上;(2)應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄;(3)如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績，如近5年完整的業(yè)績記錄。
5、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()
A. 基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍推廣
B. 機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制
C. 基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準
D. 與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分
參考答案：C
參考解析：股權(quán)投資基金應(yīng)當向合格投資者募集，單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過200人。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當符合前述規(guī)定。任何機構(gòu)和個人不得通過將股權(quán)投資基金份額或者其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓的方式，變相突破合格投資者標準或投資者人數(shù)限制，且基金份額轉(zhuǎn)讓不得采用公開或者變相公開轉(zhuǎn)讓的方式。
