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《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(7月31日)
1、企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于()
A. 提高退出實現(xiàn)的收益率水平
B. 提高退出節(jié)奏的計劃性
C. 發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心
D. 保護中小投資者
2、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是
A. 政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金
B. 政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金
C. 政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金
D. 政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金
政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。
具體來說，政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。
3、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()
A. 描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金
B. 在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目
C. 在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞
D. 將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中
4、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。
A. 保密條款
B. 排他性條款
C. 反攤薄條款
D. 保護性條款
保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。
保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)。對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。
5、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施()
Ⅰ、撤銷基金管理人登記 Ⅱ、要求信息披露義務(wù)參加強制培訓(xùn) Ⅲ、取消直接負責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格 Ⅳ、情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，基金業(yè)協(xié)會將采取如下管理措施： (1)信息披露義務(wù)人違反《信披辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀律處分; (2)股權(quán)投資基金管理人違反《信披辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會可采取要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認為不適當(dāng)人選、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀律處分，并記人誠信檔案;情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理; (3)股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理
