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《股權投資基金基礎知識》精選習題(7月27日)
1、下列有關股權投資基金的監管機構表述中,正確的是()
A. 中國證監會派出機構屬于我國股權投資基金的監管機構
B. 作為我國股權投資基金的監管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管
C. 作為我國股權投資基金的監管機構之一，中國證券投資基金業協會負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管理
D. 中國證監會及中國證券投資基金業協會是我國的股權投資基金的監管機構
參考答案：A
參考解析：股權投資基金監管機構依法對基金管理人和市場服務機構開展股權投資基金業務實施監督管理，對違法違規行為進行查處。中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。
2、某股權投資基金擬投資的目標公司處于創業早期，利潤和現金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()
A. 相對估值法
B. 清算價值法
C. 創業投資估值法
D. 重置成本法
參考答案：C
參考解析：如果股權投資基金擬投資的目標公司處于創業早期，利潤和現金流均為負數，未來回報很高，但存在高度不確定性，此時，往往會用創業投資估值法。
3、某投資管理公司因管理失誤未在規定期限內備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。
A. 基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權投資管理業務
B. 基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權投資管理業務
C. 基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業務
D. 公司如果有真實股權投資基金業務的，可以再次申請基金管理人登記
參考答案：D
參考解析：被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。
4、為被投資企業提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的()階段
A. 募集與設立
B. 項目退出
C. 投資
D. 投資后管理
參考答案：D
參考解析：在投資后管理階段，基金管理機構一方面對被投資企業的運作進行一定的跟蹤與監控，實施投資風險管理;另一方面也會以各種方式向被投資企業提供增值服務，幫助被投資企業成長和發展。
5、股權投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經濟效率
A. 排他性
B. 優先購買權
C. 回購
D. 反攤薄
參考答案：A
參考解析：排他性條款通常是投資框架協議中的條款，它要求目標公司現任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。排他性條款中的排他期由雙方約定，通常為幾個月。同時，投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不再執行投資計劃，應立即通知目標公司，排他期將在目標公司收到上述通知時立即結束。
