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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(7月21日)
1、下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是()
A. 對投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查
B. 在募集期間對激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險揭示
C. 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
D. 對募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資基金托管是指具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同或托管協(xié)議的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、開設(shè)基金資金賬戶、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。
2、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()
Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員
Ⅲ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
3、投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()
A. 將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群
B. 以所購買的基金份額再募集一只基金
C. 將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群
D. 將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方
參考答案：D
參考解析：信托(契約)型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則及流程按照基金合同的相關(guān)約定辦理。所以，D選項(xiàng)正確。信托(契約)型股權(quán)投資基金的收益分配原則由基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人(若有)在基金合同中約定。除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益。所以，A、C均不正確。
4、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。
A. 降低成本
B. 風(fēng)險管理
C. 全面預(yù)算
D. 規(guī)范管理
參考答案：A
參考解析：被投資企業(yè)，特別是創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)，在財務(wù)管理上往往缺乏規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呢攧?wù)管理理念、管理能力與高水平的管理人員，監(jiān)控制度也往往不夠完善。投資機(jī)構(gòu)在財務(wù)管理體系建立方面具備專業(yè)的經(jīng)驗(yàn)與能力，也可以協(xié)助引入具有較高水平的財務(wù)管理人員，幫助被投資企業(yè)建立起以“規(guī)范管理、風(fēng)險控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財務(wù)管理體系。
5、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()
Ⅰ.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表
Ⅱ.銷售主管
Ⅲ.基金經(jīng)理
Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險控制、運(yùn)營等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。
