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2019年基金從業考試《股權投資基金基礎知識》模擬卷(三)
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1、修訂后的《合伙企業法》自2007年6月1日起施行，增加了()這種新的合伙企業形式。
A. 有限合伙
B. 無限合伙
C. 委托合伙
D. 無形資產參股合伙
2、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及部門規章規定，構成犯罪的，中國證監會可以將違法線索移送()審查處理。
A. 司法機關
B. 檢察機關
C. 安全管理部門
D. 公安部門
3、()年8月，成立淄博鄉鎮企業投資基金，這是我國第一只公司型創業投資基金。
A. 1993
B. 1994
C. 1995
D. 1996
4、()是母基金的本源業務。
A. 一級投資
B. 二級投資
C. 直接投資
D. 信托型基金
5、中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業()。
Ⅰ、開展行業自律
Ⅱ、提供行業服務
Ⅲ、促進行業發展
Ⅳ、協調行業關系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列關于合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔的說法，錯誤的是()。
A. 利潤分配和虧損分擔，按照合伙協議約定處理
B. 合伙協議未約定或約定不明確的，由合伙人協商決定
C. 合伙人協商不成的，由合伙人按照認繳出資比例分配
D. 合伙人協商不成又無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔
7、基金管理人進行基金備案，通常應向中國證券投資基金業協會報送的基本信息包括()。
Ⅰ. 主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別
Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙協議。
Ⅲ. 采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。
Ⅳ. 基金業協會規定的其他信息
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。
(2)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的股權投資基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。
(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。
(4)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。
(5)基金業協會規定的其他信息。
8、股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過()同意。
A. 至少三分之一
B. 至少三分之二
C. 半數
D. 全部
9、股權投資基金的投資標的是()。
A. 公開交易的股票
B. 公開交易的債券
C. 非公開交易的證券
D. 非公開交易的股權
10、()可以通過股東間以較低的名義價格進行股份轉讓或調整優先股與普通股之間的轉換系數來實現。
A. 股份補償
B. 資源補償
C. 紅利補償
D. 現金補償
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