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《股權投資基金基礎知識》精選習題(7月15日)
1、關于清算的說法,錯誤的是()
A. 人民法院判定宣告公司破產后,清算組應當繼續推進清算事務的執
B. 調查和清理公司財產的工作主要由清算組進
C. 解散清算,即企業股東自主啟動清算程序來解散被投資企
D. 清算組在催告債權人申請債券的同時，應當調查和清理公司的財產
參考答案：A
參考解析：清算組在催告債權人申報債權的同時，應當調查和清理公司的財產，根據債權人的申請和調查清理的情況編制公司資產負債表、財產清單和債權、債務目錄，制訂清算方案。編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排，提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關確認，若公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產，經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交人民法院。
2、下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是()。
A. 向投資者發售虛構的基金
B. 冒充境外某知名企業的代理機構在境內募集資金
C. 以自有房產抵押向親友借款投資某公司
D. 以不存在的某個項目作為投資標額募集資金
參考答案：C
參考解析：通常，違反國家金融管理法律規定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出，堅守股權投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。
3、某合伙型基金共有50名投資者，現其中1名投資者擬轉讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關規定的是()
A. 某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元
B. 某個投資者金融資產800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元
C. 某企業凈資產500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元
D. 三個個人投資者，金融資產均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元
參考答案：A
參考解析：股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位;(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益、期權權益等。此處的金融資產不包括房屋、土地、汽車等資產。
4、關于基金管理人登記與基金產品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。
A. 基金產品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案
B. 基金備案材料不完備或者不符合規定的，基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的要求及時補正
C. 自然人不能登記為基金管理人
D. 基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業形式
參考答案：A
參考解析：各類私募基金募集完畢后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案。
5、投資機構一般通過參加被投資企業的公司治理獲取被投資企業的信息，一般情況下，投資機構不參加被投資企業的()
A. 股東大會(股東會)
B. 經營層
C. 監事會
D. 董事會
參考答案：B
參考解析：投資機構通過參與被投資企業的股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權促進被投資企業的良性發展，并保護投資機構的利益。
