1．境內主板上市的基本要求之一是：發行人最近()年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：B
參考解析：境內主板上市的基本要求之一是：發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
2．對于有限責任公司，其股權轉讓分為()。
Ⅰ．外部轉讓
Ⅱ．內部轉讓
Ⅲ．非公開轉讓
Ⅳ．公開轉讓
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：股權轉讓是指非上市企業的股東依法將自己的股份讓渡給他人，使他人成為公司股東的民事法律行為。對于有限責任公司，其股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型。
3．國有股權非上市轉讓的交易價款選擇分期支付的，首期付款不得低于總價款的__________，其余款項付款期限不得超過__________年。()
A．15％；1
B．15％；2
C．30％；1
D．20％；2
參考答案：C
參考解析：國有股權非上市轉讓的交易價款金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30％，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
4．外部轉讓一般需要征得其他股東__________同意，且其他股東放棄_________。()
A．1／3以上；優先購買權
B．半數以上；優先購買權
C．2／3以上；優先認購權
D．全體；優先認購權
參考答案：B
參考解析：內部轉讓是指現有股東之間相互轉讓股權，外部轉讓是指現有股東向股東以外的人轉讓股權。兩者的區別在于，外部轉讓一般需要征得其他股東過半數同意，且其他股東放棄優先購買權。
5．股權投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動的重點不包括以下()。
A．介紹股權投資基礎知識
B．介紹股權投資基金管理人基本情況
C．普及股權投資相關法律常識
D．介紹股權投資基金托管人基本情況
參考答案：D
參考解析：股權投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動的重點是：①介紹股權投資基礎知識；②普及股權投資相關法律常識；③介紹股權投資基金管理人基本情況；④介紹相應股權投資基金產品的特點及風險收益特征；⑤開展投資者風險教育。
