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第1題、分發私募備忘錄、準備募集推介資料是在基金募集（?）進行。
A．籌備期
B．路演期
C．投資者確認期
D．協議簽署期
參考答案：B
參考解析：在基金路演期，基金管理人需準備募集推介資料并分發私募備忘錄。
第2題、股權投資基金的合規運營需要符合（?）。
Ⅰ.不可以通過媒體、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
Ⅱ.需要面向不特定對象進行宣傳推介
Ⅲ.募集對象需要符合合格投資者要求
Ⅳ.對外募集不可以承諾保底保收益
Ⅴ.對外募集可以承諾保底保收益
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：選項A符合題意：股權投資基金應當向合格投資者募集（Ⅲ正確）。基金管理人、基金銷售機構不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介（Ⅰ正確）。股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。（Ⅳ正確）
第3題、股權投資基金管理人應當提供股權投資基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的()。
Ⅰ真實性
Ⅱ準確性
Ⅲ完整性
Ⅳ有效性
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ
參考答案：C
參考解析：基金管理人進行管理人登記和基金備案，應確保其通過資產管理業務綜合報送平臺提交材料的真實、準確、完整和有效，不得虛構、捏造、偽造不實或已無效的信息進行填報。
第4題、契約型基金合同當事人訂立合同遵循的原則不包括()。
A．平等自愿
B．獲取最大收益
C．公平
D．誠實信用
參考答案：B
參考解析：對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當事人的權利和義務。
第5題、有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經代表()以上表決權的股東通過。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，但是公司章程另有規定的除外。
A．1/2
B．1/3
C．3/4
D．2/3
參考答案：D
參考解析：有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，但是公司章程另有規定的除外。
第6題、股權投資基金管理人基本職責不包括（?）。
A．基金資產投資運作
B．募集基金
C．為投資者最大程度獲取投資收益
D．安全保管基金財產
參考答案：D
參考解析：股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。D項是基金托管人的職責，故D項符合題意。
第7題、根據《外商投資創業投資企業管理規定》，下列關于必備投資者的說法中，錯誤的是（?）。
A．以創業投資為主營業務
B．外商投資創業投資企業的所有投資者應符合必備投資者的要求
C．配備具有一定創業投資從業經驗的人員
D．具備一定資金實力和投資經驗
參考答案：B
參考解析：設立外商投資創業投資企業，應至少擁有一個“必備投資者”。根據規定，“必備投資者”應當是具備創業投資專業能力與資金實力的投資者。具體來說，“必備投資者”應同時滿足以下條件：
（1）以創業投資為主營業務。
（2）在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經用于進行創業投資。
（3）擁有3名以上具有3年以上創業投資從業經驗的專業管理人員。
（4）如果某一投資者的關聯實體滿足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者。
（5）必備投資者及其上述關聯實體均應未被所在國司法機關和其他相關監管機構禁止從事創業投資或投資咨詢業務或以欺詐等原因進行處罰。
（6）非法人制創投企業的必備投資者，對創投企業的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1%，且應對創投企業的債務承擔連帶責任；公司制創投企業的必備投資者，對創投企業的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30%。
第8題、涉及基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將基金募集結算資金歸入其()。
A．固有財產
B．破產財產
C．自有財產
D．清算財產
參考答案：C
參考解析：涉及基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將基金募集結算資金歸入其自有財產，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金募集結算資金。
第9題、在未上市企業股權的非公開協議轉讓中，()是指股權投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權投資基金所持目標公司的全部或部分股權，使股權投資基金實現退出。
A．上市轉讓退出
B．回購退出
C．并購退出
D．掛牌轉讓退出
參考答案：C
參考解析：并購退出是指股權投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權投資基金所持目標公司的全部或部分股權，使股權投資基金實現退出。
第10題、投資機構為被投資企業提供的增值服務通常不包括()。
A．協助完善規范的公司治理架構
B．協助建立規范的財務管理體系
C．為企業提供管理咨詢服務
D．制定公司章程
參考答案：D
參考解析：股權投資基金為被投資企業提供的增值服務通常包括以下方面的內容：①協助完善規范的公司治理架構；②協助建立規范的財務管理體系；③為企業提供管理咨詢服務；④協助進行后續再融資工作；⑤協助上市及并購整合；⑥提供人才專家等外部關系網絡。
