第1題QFLP是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將()兌換為（），投資于境內(nèi)的基金。
A．境外資本：外幣資金
B．境內(nèi)資本；人民幣資金
C．境外資本：人民幣資金
D．人民幣資金；境外資本
參考答案：C
參考解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。
第2題以下關于回訪確認說法錯誤的是（）。
A．未經(jīng)回訪確認成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶
B．募集機構應在投資冷靜期內(nèi)進行回訪確認
C．未經(jīng)回訪確認成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶
D．未經(jīng)回訪確認成功，基金管理人不得投資運作投資者繳納的認購基金款項
參考答案：B
參考解析：選項B說法錯誤：募集機構應投資冷靜期滿后進行回訪確認（B項說法錯誤）。未經(jīng)回訪確認成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶（AC項說法正確），基金管理人不得投資運作投資者繳納的認購基金款項（D項說法正確）。
第3題公司型基金合同中股權投資業(yè)務相關內(nèi)容不包括（）。
A．投資事項
B．股東出資
C．管理方式
D．托管事項
參考答案：B
參考解析：B項屬于組織形式相關內(nèi)容。股權投資業(yè)務相關內(nèi)容包括：投資事項；管理方式；托管事項；利潤分配及虧損分擔；稅務承擔；費用和支出；信息披露制度。
第4題()通過獲取目標公司的真實信息，識別和評估目標公司的主要風險，降低信息不對稱可能帶來的問題。
A．價值發(fā)現(xiàn)
B．風險發(fā)現(xiàn)
C．投資決策輔助
D．有效規(guī)避風險
參考答案：B
參考解析：盡職調(diào)查的作用有：
①價值發(fā)現(xiàn)，幫助投資方判斷目標公司是否值得投資并獲取項目估值所需信息；
②風險發(fā)現(xiàn)，通過獲取目標公司的真實信息，識別和評估目標公司的主要風險，降低信息不對稱可能帶來的問題；
③投資決策輔助，依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標公司的特點和風險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點內(nèi)容、項目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)。
第5題我國股權投資基金業(yè)在發(fā)展早期以（）和外幣股權投資基金為主。
A．創(chuàng)業(yè)投資基金
B．基礎設施基金
C．內(nèi)資人民幣股權投資基金
D．外資人民幣股權投資基金
參考答案：D
參考解析：我國股權投資基金業(yè)在發(fā)展早期以外資人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金為主。2009年以后，內(nèi)資人民幣股權投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權投資基金，人民幣股權投資基金的規(guī)模超過外幣股權投資基金，且領先優(yōu)勢越來越大。
第6題非法吸收或者變相吸收公眾存款，除下列（）情形的，應當依法追究刑事責任。
A．個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額10萬元
B．單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額200萬元
C．個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象50人
D．單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象200人
參考答案：A
參考解析：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的；(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的；(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的；(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。
第7題根據(jù)《公司法》，以下關于公司型基金說法正確的有（）。
Ⅰ.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任
Ⅱ.公司以其部分財產(chǎn)對公司的債務承擔責任
Ⅲ.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任
Ⅳ.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項D符合題意：根據(jù)《公司法》的規(guī)定：“公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任（Ⅰ項正確）。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任（Ⅲ項正確）；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任（Ⅳ項正確）?！?nbsp;
第8題關于股權投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。
A．關于公司財產(chǎn)不足清償債務，經(jīng)人民法院裁定宣布破產(chǎn)后，清算組應當在人民法院監(jiān)督下完成清算事務
B．清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動，公司清算組無權處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務
C．對于未到期的公司債券，清算組應強制要求債務人提前清償
D．公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭敭a(chǎn)分配給包括股權投資基金在內(nèi)的股東
參考答案：D
參考解析：選項D說法正確：
若公司財產(chǎn)不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應當將清算事務移交人民法院。（A項說法錯誤）
清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是，公司清算組為了清算的目的，有權處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務。（B項說法錯誤）
清算組應當及時向公司債務人要求清償已經(jīng)到期的公司債權。對于未到期的公司債權，應當盡可能要求債務人提前清償，如果債務人不同意提前清償?shù)?，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權等方法變相清償。（C項說法錯誤）
第9題關于我國私募股權投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。
A．探索與起步階段（1985-2004年）
B．快速發(fā)展階段(2005-2012年)
C．發(fā)展完成階段（2013年-至今）
D．統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）
參考答案：C
參考解析：選項C說法錯誤：我國私募股權投資基金從2013年進入統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段；探索與起步階段（1985-2004年）;快速發(fā)展階段(2005-2012年)。
第10題股權投資基金的退出方式主要有()。
Ⅰ．上市轉(zhuǎn)讓退出
Ⅱ．在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出
Ⅲ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出
Ⅳ．清算退出
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股權投資基金的退出方式主要有：上市轉(zhuǎn)讓退出、在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出以及清算退出。
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