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基金從業《股權投資基金》習題:對管理人的基本要求

來源:233網校 2018-10-23 10:05:00

基金從業資格考試《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱要求:掌握政府管理對股權投資基金管理人的基本要求。【知識點學不懂?課程來幫您梳理>>

233網校整理第九章(股權投資基金的政府管理)政府管理對股權投資基金管理人的基本要求習題及答案如下,開始測試吧!

1.下列關于股權投資基金管理人行為的說法中,錯誤的是()。

A.銷售私募基金時,自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級

B.基金不托管時,在基金合同中明確了保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決措施

C.私募基金募集完畢后,應當根據中國證券投資基金業協會的規定,辦理基金備案手續

D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業,企業運行狀況良好,投資本金肯定不會受損失

參考答案:D
參考解析:股權投資基金管理人及募集機構不得違背股權投資基金的運作本質,向投資者承諾本金不受損失及固定收益。

2.下列關于股權投資基金管理人的說法中,錯誤的是()。

A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業務

B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人,負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查

C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的,應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權投資基金管理人應當加強對關聯機構和分支機構的管理

參考答案:A
參考解析:股權投資基金管理人不得兼營與股權投資基金無關的其他業務。

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