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基金從業《私募投資基金》習題:政府管理的內容

來源:233網校 2018-10-07 07:18:00

基金從業資格考試《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱要求:理解政府管理各主體的管理內容。【知識點學不懂?課程來幫您梳理>>

233網校整理第九章(股權投資基金的政府管理)政府管理的各主體的管理內容習題及答案如下,開始測試吧!

1.《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取()等行政監管措施。

Ⅰ、責令改正

Ⅱ、監管談話

Ⅲ、出具警示函

Ⅳ、公開譴責

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:選項D符合題意:《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

2.下列關于股權投資基金相關部門在各自職責范圍內行使對股權投資基金的管理職權的描述錯誤的是()。

A.工商行政管理部門承擔公司型和合伙型股權投資基金的工商登記職責

B.財政部和國家發展改革委負責政府投資基金的管理和規范工作

C.商務部和國家外匯管理局負責股權投資基金相關的稅收政策管理

D.公安機關、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權投資基金的名義進行非法集資活動方面發揮重要作用

參考答案:C
參考解析:選項C符合題意:除中國證監會作為股權投資基金法定監管機構外,其他相關政府部門和司法機關也在各自職責范圍內行使對股權投資基金的管理職權。

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