有效通過基金從業考試，報名通關課程，取證班鎖定教材核心考點，送VIP題庫，考前發放試卷>>
1.股權投資基金管理人內部控制，需要( )。Ⅰ.股權投資基金管理人保證各項業務的合法合規運作Ⅱ.實現經營目標Ⅲ.在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理Ⅳ.只需進行內部控制，沒有經營目標
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。故本題選A選項。
2.我國的基金自律組織是( )。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券投資基金企業協會
D.中國人民銀行
答案：C
解析：我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業協會。故本題選C選項。
3.股份有限公司申請股票在新三板掛牌應當符合的條件有( )。Ⅰ.依法設立且存續滿兩年Ⅱ.業務明確，具有持續經營能力Ⅲ.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規Ⅳ.主辦券商推薦并持續督導
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，但應當符合下列條件：(1)依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。(2)業務明確，具有持續經營能力。(3)公司治理機制健全，合法規范經營。(4)股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。(5)主辦券商推薦并持續督導。(6)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。故本題選D選項。
4.根據股權投資協議保護性條款約定，可導致投資人行使一票否決權的重大事項包括( )。Ⅰ.一定規模以上股權或債權的發行或一定規模以上的資產處置Ⅱ.會計政策的重大變更或外部審計機構的變更Ⅲ.涉及公司知識產權的交易或重大關聯交易Ⅳ.導致公司控制權發生變化的兼并、收購、分立、合并或清算事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：保護性條款實際上賦予了股權投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權。重大事項通常包括一定規模以上股權或債權的發行;一定規模以上的資產處置;涉及公司知識產權的交易;重大關聯交易;導致公司控制權發生變化的兼并、收購、分立、合并或清算事件;公司章程、董事會結構或議事規則的變更;公司業務范圍或業務活動的本質性變化;會計政策的重大變更或外部審計機構的變更;等等。故本題選D選項。
5.我國法律規定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要( )合伙人同意。
A.二分之一以上
B.全體
C.三份之二以上
D.三分之一以上
答案：B
解析：退伙通常需要全體合伙人同意。故本題選B選項。
6.關于設立有限合伙企業的說法中錯誤的是( )。
A.有限合伙企業由3個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規另有規定的除外
B.有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人
C.有書面合伙協議
D.有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣
答案：A
解析：根據《合伙企業法》的相關規定，設立有限合伙企業，應當具備下列條件：(1)有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規另有規定的除外，有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人;(2)有書面合伙協議;(3)有限合伙人認繳或者實際繳付的出資;(4)有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣;(5)有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資，在股權投資基金領域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);(6)有生產經營場所;(7)法律法規規定的其他條件。故本題選A選項。
7.下列關于股權投資協議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。Ⅰ.又稱反稀釋條款Ⅱ.是一種用來保證股權投資基金權益的約定Ⅲ.目的是確保不會因公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值Ⅳ.反攤薄條款根據新一輪融資發行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：反攤薄條款又稱反稀釋條款，是一種用來保證股權投資基金權益的約定，目的是確保不會因公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。反攤薄條款根據新一輪融資發行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資。故本題選C選項。
8.中國證券投資基金業協會對私募基金業務活動進行( )。
A.自律管理
B.合規管理
C.強制管理
D.以上三項均不是
答案：A
解析：中國證券投資基金業協會對私募基金業務活動進行自律管理。故本題選A選項。
9.下列( )屬于私募基金特殊風險。
A.稅收風險
B.募集失敗風險
C.基金運營風險
D.外包事項所涉風險
答案：D
解析：私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等。故本題選D選項。
10.( )指境外投資者對我國境內企業的直接投資。
A.對外直接投資
B.跨境直接投資
C.入境直接投資
D.外國直接投資
答案：D
解析：跨境直接投資包括外國直接投資(FDI)和對外直接投資(ODI)兩種具體形式，前者指境外投資者對我國境內企業的直接投資，后者指我國境內投資者對境外企業的直接投資。故本題選D選項。
