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1.私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，
A.10
B.3
C.5
D.15
答案：A
解析：《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》第25條規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。故本題選A選項(xiàng)。
2.以下( )不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。
A.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)
B.產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)
C.發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用
D.目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度
答案：D
解析：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告主要包括企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/月艮務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析等;財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告主要包括評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度，評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程，提供交易條款的述議，包括估值條款、保護(hù)性條款以及交易結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計(jì)等;法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議。故本題選D選項(xiàng)。
3.以下( )需要私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者
B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.以合伙企業(yè)匯集的資金
D.社會(huì)保障基金
答案：C
解析：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。故本題選C選項(xiàng)。
4.私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括( )。
A.總經(jīng)理
B.董事長(zhǎng)
C.投資總監(jiān)
D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
答案：C
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第17條規(guī)定，高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。故本題選C選項(xiàng)。
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以( )為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護(hù)私募基金市場(chǎng)的活力。
A.合同備案
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.信息披露
D.運(yùn)作檢查
答案：C
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護(hù)私募基金市場(chǎng)的活力。與此同時(shí)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)掌握行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，推動(dòng)促進(jìn)私募基金行業(yè)相關(guān)政策的不斷完善。故本題選C選項(xiàng)。
6.私募基金管理人在( )兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)論責(zé)等紀(jì)律處分。
A.一個(gè)月之內(nèi)
B.一年之內(nèi)
C.半年之內(nèi)
D.三個(gè)月之內(nèi)
答案：B
解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第28條規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分。故本題選B選項(xiàng)。
7.私募基金管理人變更控股股東管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的( )個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。
A.5
B.10
C.20
D.15
答案：B
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第22條規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。故本題選B選項(xiàng)。
8.中小企業(yè)板市場(chǎng)是( )為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的中小型公司聚集板塊。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.廣州證券交易所
D.北京證券交易所
答案：B
解析：中小企業(yè)板市場(chǎng)是深圳證券交易所為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的中小型公司聚集板塊。故本題選B選項(xiàng)。
9.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作( )年及以上的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
A.8
B.5
C.10
D.12
答案：D
解析：從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員;可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。故本題選D選項(xiàng)。
10我國(guó)的證券交易所的競(jìng)價(jià)方式有( )。Ⅰ.差額競(jìng)價(jià)Ⅱ.時(shí)間競(jìng)價(jià)Ⅲ.集合競(jìng)價(jià)Ⅳ.連續(xù)競(jìng)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。故本題選B選項(xiàng)。
