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1.股權投資協議回購條款事先設定的觸發條件通常包括( )。Ⅰ.投資方對目標企業的投資戰略發生改變Ⅱ.目標企業未達到事先設定的業績目標Ⅲ.目標企業在一段時間內未能成功實現IPOⅣ.目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：事先設定的觸發條件通常包括目標企業未達到事先設定的業績目標、目標企業在一段時間內未能成功實現IP0、目標企業出現了導致實際控制權發生轉移的重大事項等。故本題選A選項。
2.政府引導基金本身( )從事股權投資業務。
A.直接
B.不直接
C.前兩者都可以
D.前兩者都不行
考 點：母基金
答案：B
3.私募投資基金管理人在開展業務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效的( )措施。
A.監管
B.結合
C.防護
D.隔離
答案：D
解析：私募基金管理人在開展業務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施。故本題選D選項。
4.私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的( )。
A.職業操守和專業勝任能力
B.職業道德和學歷水平
C.公職業操守守和學歷水平
D.職業道德和專業勝任能力
答案：A
解析：《私募投資基金管理人內部控制指引》第11條規定，私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。故本題選A選項。
5.及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略，是私募基金管理人中內部控制要素的( )。
A.內部監督
B.內部環境
C.控制活動
D.風險評估
答案：D
解析：風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。故本題選D選項。
6.( )通過購買基金份額，享有基金投資收益。( )依據法律、法規和基金合同負責基金的經營和管理操作。( )負責保管基金資產，執行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來。
A.基金管理人;基金投資者;基金托管人
B.基金托管人;基金投資者;基金管理人
C.基金投資者;基金管理人;基金托管人
D.基金投資者;基金托管人;基金管理人
答案：C
解析：基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。基金管理人依據法律、法規和基金合同負責基金的經營和管理操作。基金托管人負責保管基金資產，執行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來。故本題選C選項。
7.發生重大事項的，私募基金管理人應當在( )個工作日內向基金業協會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：D
解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》第25條規定，發生重大事項的，私募基金管理人應當在10個工作日內向基金業協會報告。故本題選D選項。
8.有限合伙型私募股權投資基金中( )占據基金運營的主導地位。
A.投資決策委員會
B.顧問委員會
C.普通合伙人
D.有限合伙人
答案：C
解析：有限合伙型私募股權投資基金中普通合伙人占據基金運營的主導地位。故本題選C選項。
9.私募基金管理人應當在每月結束之日起( )內，更新用管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
A.5個工作日
B.1個工作日
C.10個工作日
D.3個工作日
答案：A
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第19條規定，私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內。更新用管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。故本題選A選項。
10.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
答案：A
解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。故本題選A選項。
