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1.關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是( )。
A.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東
B.私募基金必須由基金托管人托管
C.除基金合同另有有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
D.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
答案：C
解析：除基金合同另有有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。故本題選C選項。
2.關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是( )。
A.英文簡稱是QFLP
B.是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點
D.中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定
答案：D
解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點，不同的試點地區(qū)對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定。故本題選D選項。
3.下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是( )。
A.基金銷售機構(gòu)
B.基金托管機構(gòu)
C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所
D.基金業(yè)協(xié)會
答案：D
解析：股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。故本題選D選項。
4.對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定)，全部由( )進行規(guī)定。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.基金公司章程
D.基金年度報告
答案：C
解析：對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定)，全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。故本題選C選項。
5.股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。
A.全體股東指定的代表
B.共同委托的代理人
C.董事會
D.監(jiān)事會
答案：C
解析：有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。故本題選C選項。
6.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集行為說法錯誤的是( )
A.股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為
B.募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動
C.基金的募集分為發(fā)起募集和委托募集
D.基金募集機構(gòu)主要分為兩種：直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)
答案：C
解析：基金的募集分為自行募集和委托募集，C選項錯誤。故本題選C選項。
7.我國對企業(yè)境外投資區(qū)分不同情況，實行核準或備案管理。其中，涉及第三國家和地區(qū)或第三行業(yè)或投資金額較大的，實行( )管理。
A.核準
B.審核
C.備案
D.注冊
答案：A
解析：我國對企業(yè)境外投資區(qū)分不同情況，實行核準或備案管理。其中，涉及第三國家和地區(qū)或第三行業(yè)或投資金額較大的，實行核準管理;對一般境外投資，實行備案管理。故本題選A選項。
8.基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括( )。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試，資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.依法辦理非公開募集基金的登記備案
C.對會員之間會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
D.依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人，基金托管人以及其他從業(yè)基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為的，進行查處
答案：D
解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：(1)教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。(2)依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。(3)制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。(4)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。(5)提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。(6)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。 故本題選D選項。
9.在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金管理人和基金托管人
答案：B
解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。故本題選B選項。
10.并購基金的操作目的在于獲取目標企業(yè)的( )。
A.控制權(quán)和任免權(quán)
B.控制權(quán)和管理權(quán)
C.分紅權(quán)和管理權(quán)
D.分紅權(quán)和任免權(quán)
答案：B
解析：并購基金的操作目的在于獲取目標企業(yè)的獲取控制權(quán)和管理權(quán)。故本題選B選項。
