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1.多數(shù)股權投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是( )。
A.限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資
B.限制在整個基金期限內的滾動投資行為
C.限制在基金存續(xù)期的前期階段進行滾動投資
D.包括A和B
答案：D
解析：多數(shù)股權投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資，也有的股權投資基金干脆限制在整個基金期限內的滾動投資行為。故本題選D選項。
2.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)( )等特征。
A.信息不對稱、不確定性高
B.資產結構以無形資產為主
C.融資需求呈現(xiàn)階段性
D.以上都對
答案：D
解析：研究表明，創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產結構以無形資產為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。故本題選D選項。
3.股權投資基金管理人不得兼營( )。Ⅰ.可能與證券投資業(yè)務存在沖突的業(yè)務Ⅱ.可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務Ⅳ.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：股權投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務。故本題選B選項。
4.私募基金募集結算資金是指由( )歸集的，在( )資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。
A.募集機構、投資者
B.投資者、投資者
C.投資者、募集機構
D.募集機構、募集機構
答案：A
解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第12條規(guī)定，私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產。故本題選A選項。
5.企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權免費獲取一定數(shù)額的新股或調整其轉換比例屬于( )。
A.排他條款
B.保密性條款
C.回購權條款
D.反攤薄條款
答案：D
解析：當對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權利或調整轉換比例使原有股東持股成本與新股價格相當?shù)臋嗬麑儆诜磾偙l款。故本題選D選項。
6.以下屬于私募基金的一般風險的是( )。
A.外包事項所涉風險
B.基金委托募集所涉風險
C.募集失敗風險
D.基金未托管所涉風險
答案：C
解析：私募基金的一般風險包括資金損失的風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。故本題選C選項。
7.我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于( )。
A.三干萬元
B.五千萬元
C.一千萬元
D.兩千萬元
答案：A
解析：我國創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。故本題選A選項。
8.私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內控( )。
A.適時性原則
B.全面性原則
C.執(zhí)行有效原則
D.獨立性原則
答案：A
解析：適時性原則指私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。故本題選A選項。
9.私募基金管理人內部控制要素中( )包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。
A.風險評估
B.控制活動
C.內部監(jiān)督
D.內部環(huán)境
答案：D
解析：內部環(huán)境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。故本題選D選項。
10.清算價值法常見于( )和( )策略。
A.成長資本、天使投資
B.杠桿收購、天使投資
C.杠桿收構、破產
D.成長資本、破產
答案：C
解析：清算價值估值法常用于杠桿收購和破產策略。故本題選C選項。
