基金從業資格考試《私募股權投資基金基礎知識》章節知識點匯總第十章 行業自律管理 。基金從業取證班教材精講，鞏固核心考點>>
1.2012年12月修訂通過的《證券投資基金法》，中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)是我國基金行業的自律組織。
2.中國證券投資基金業協會的工作職責：
①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;
②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;
③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;
④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;
⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;
⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;
⑧協會章程規定的其他職責。
3.登記與備案的原則：及時性;信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性。
4.登記與備案的基本要求：主體資格要求、專業化經營要求、防范利益沖突要求、運營基本設施和條件要求(場地、人員、錢)。
5.登記與備案的方式：通過基金業協會的資產管理業務綜合報送平臺提交相關材料或信息?；饦I協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續。
6.基金管理人登記的內容：工商登記和營業執照正副本復印件;公司章程或者合伙協議;主要股東或者合伙人名單;高級管理人員的基本信息;基金管理人的基本制度;;法律意見書;基金業協會要求提交的其他材料。
7.基金備案的內容：主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協議;采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議;委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;基金業協會規定的其他信息。
8.股權投資基金募集程序：特定對象確定;投資者風險等級劃分;基金風險類型評估;投資者適當性匹配;基金風險揭示;合格投資者確認;投資冷靜期;回訪確認。
9.信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：
公開披露或者變相公開披露；虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；對投資業績進行預測；違規承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭；法律、行政法規、中國證監會和基金業協會禁止的其他行為。
