基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金基礎知識》章節(jié)知識點匯總第二章 股權投資基金參與主體。基金從業(yè)取證班贈送教材+三色考點>>

1.股權投資基金投資者，也稱基金份額持有人，是股權投資基金的出資人、基金財產的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。

2.基金投資者享有以下權利：分享基金財產收益;參與分配清算后的剩余基金財產;依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金投資者會議;對基金投資者會議審議事項行使表決權;查閱或者復制公開披露的基金信息資料;對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟;基金合同約定的其他權利。

3.股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，基金管理人在基金運作中具有核心作用。

主要職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

4.我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批，而實行登記制度，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可。

5.基金投資者和基金管理人可約定將基金財產交由第三方基金托管人進行托管。基金托管人對基金資產進行保管并對基金管理人進行監(jiān)督。基金托管人對基金財產所進行的會計復核和凈值計算。

6.基金托管人的職責：安全保管基金財產;按照規(guī)定開設基金資金賬戶;對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶，確保各基金資金賬戶的獨立;將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開;保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜;按照相關法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作;定期向基金管理人出具資產托管報告。

7.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。

托管——管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任;保管——基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任。

8.股權投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則;有效監(jiān)管原則;適度監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;分類監(jiān)管原則。

9.股權投資基金監(jiān)管的目標：保護基金投資者合法權益(首要目標);防范系統(tǒng)性金融風險。

10.股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關系

聯(lián)系：目的一致；行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充；行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

區(qū)別：性質不同；依據不同；對違法違規(guī)者的處罰不同。

11.本書采用狹義的股權投資基金監(jiān)管概念，即專指政府監(jiān)管。政府監(jiān)管是最具權威、最為有效的監(jiān)管。

12.股權投資基金行業(yè)自律組織是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，由基金管理人和其他基金服務機構組成。