1、什么是私募基金?

　　私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括契約型基金或者資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

　　2、私募基金的分類?

　　根據(jù)投資標的的不同，私募基金分以下幾類：

　　(1)私募證券投資基金：私募證券投資基金投資于公開發(fā)行的股份有限公司(上市公司)的股票、債券、基金份額，以及證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。即私募證券基金投資于公開發(fā)行的證券。

　　(2)私募股權(quán)投資基金：私募股權(quán)投資基金投資于非上市企業(yè)的股權(quán)權(quán)益。即私募股權(quán)基金投資于非公開交易的股權(quán)。

　　(3)創(chuàng)業(yè)投資基金：創(chuàng)業(yè)投資基金是私募股權(quán)投資基金的特殊類別。

　　(4)其他私募基金：其他私募基金投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品。

　　3、私募基金募集方式的要求?

　　私募基金應當以非公開方式向合格投資者募集資金，不得公開或者變相公開募集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　4、私募基金投資者人數(shù)限制?

　　單只私募基金投資人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定人數(shù)。合伙型基金投資者、有限公司型基金投資者累計不得超過50人;契約型基金投資者、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

　　5、私募基金合格投資者的界定?

　　私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

　　私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;或投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且金融資產(chǎn)(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　6、基金業(yè)協(xié)會視為合格投資者的情形?

　　社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。上述基金業(yè)協(xié)會被視為合格投資者。

　　7、投資者人數(shù)穿透合并計算的情形?

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　8、豁免穿透核查投資者并不再合并計算人數(shù)的情形?

　　社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。上述投資者豁免穿透核查最終投資者是否為合格投資者并不再合并計算投資者人數(shù)，將其視為單一合格投資者。

　　9、誰能擔任私募基金管理人?

　　私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。自然人不能成為私募基金管理人。

　　10、私募基金能否承諾保底保收益?

　　私募基金管理人、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　11、私募基金登記備案的性質(zhì)?

　　私募基金管理人應當依法進行登記，私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，應當依法申請備案。各類私募基金管理人和私募基金均應當?shù)街袊饦I(yè)協(xié)會登記備案，否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。

　　12、私募基金管理人登記?

　　私募基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募基金管理人應如實申報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　13、私募基金的備案包括哪些信息?

　　私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)進行備案，如實申報基金名稱、資本規(guī)模、投資者基本情況、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，統(tǒng)稱基金合同)、基金運作情況(托管、披露頻度、主要投資方向等)、投資項目簡要信息。

　　14、外資設立的基金管理機構(gòu)是否納入登記備案范圍?

　　外資在中國境內(nèi)設立的私募基金管理機構(gòu)，應當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。外資在中國境外設立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　15、實繳資本未到位的機構(gòu)能否登記為私募基金管理人?

　　私募基金管理機構(gòu)應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

　　16、私募基金管理人定期更新要求?

　　(1)、月度更新：私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)進行月度更新，更新所管理的私募證券投資基金的相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　(2)、年度更新：私募基金管理人應當在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

　　非私募證券投資基金(私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金)

　　(3)、季度更新：私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)進行季度更新，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

　　(4)、年度更新：私募基金管理人應當在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。創(chuàng)業(yè)投資基金還應當報送投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。

　　17、私募基金管理人重大事項變更的更新要求?

　　私募基金管理人發(fā)生下列重大事項，私募基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)、私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;

　　(二)、私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更;

　　(三)、私募基金管理人分立或者合并;

　　(四)、私募基金管理人或者高級管理人存在重大違法違規(guī)行為;

　　(五)、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(六)、可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　18、私募基金重大事項變更的更新要求?

　　私募基金運行期間，發(fā)生下列重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)、基金合同發(fā)生重大變化;

　　(二)、投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

　　(三)、基金發(fā)生清盤或清算;

　　(四)、私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更;

　　(五)、對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值發(fā)生重大影響的其他事件。

　　19、私募基金高級管理人員的任職基本條件?

　　私募基金高級管理人員的任職應當具備兩個基本條件：

　　(一)最近三年沒有重大失信記錄;

　　(二)未被證監(jiān)會采取市場禁入措施。

　　20、私募基金高級管理人員范圍?

　　私募基金高級管理人員指董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委托代表)、合規(guī)風控負責人以及履行上述職務的其他人員。

　　21、私募基金是否適用基金經(jīng)理3個月“靜默期”的要求?

　　私募基金不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務。

　　22、私募基金是否一定要基金托管?

　　除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　23、何謂基金托管人?

　　基金托管人是指根據(jù)法律法規(guī)及托管協(xié)議約定，在投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等職責的當事人。基金托管人由商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會核準的其他金融機構(gòu)擔任。基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

　　24、私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍要求?

　　私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。對于基金管理人名稱和經(jīng)營范圍不包含上述字樣的機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

　　25、私募基金管理人可否兼營其他業(yè)務?

　　私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務。

　　26、私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)的要求?

　　私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應當職責明確、相互制約，建立必要的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。

　　27、私募基金管理人的高級管理人員人數(shù)?

　　私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員，私募基金管理人應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。

　　28、私募基金財產(chǎn)分離制度的要求?

　　私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。

　　29、私募基金管理人采取委托募集方式，募集機構(gòu)有何要求?

　　私募基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證監(jiān)會銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集私募基金。

　　30、私募基金信息披露主體?

　　私募基金信息披露義務人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。

　　31、私募基金托管人作為信息披露義務人的特殊要求?

　　私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復核確認。

　　32、私募基金信息披露的對象?

　　私募基金信息披露義務人應當向投資者進行信息披露。

　　33、私募基金信息披露內(nèi)容?

　　信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：

　　(一)、基金合同;

　　(二)、招募說明書等宣傳推介材料;

　　(三)、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務條款;

　　(四)、基金的投資情況;

　　(五)、基金的資產(chǎn)負債情況;

　　(六)、基金的投資收益分配情況;

　　(七)、基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排;

　　(八)、可能存在的利益沖突;

　　(九)、涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁;

　　(十)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　34、私募基金信息披露的方式?

　　基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。信息披露義務人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務機構(gòu)登錄查詢等非公開方式向投資者進行披露。并應按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金信息披露備份平臺報送信息。投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。

　　35、基金募集期間私募基金的宣傳推介材料的要求?

　　私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內(nèi)容應當如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。

　　36、私募基金信息披露制度的要求?

　　信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，制定專人負責管理信息披露事務。信息披露管理制度應當至少包括：

　　(一)、信息披露義務人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項;

　　(二)、信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理;

　　(三)、信息披露管理部門、流程、渠道、應急預案及責任;

　　(四)、未按規(guī)定披露信息的責任追究機制，對違反規(guī)定人員的處理措施。

　　37、信息披露材料的保存年限?

　　私募基金信息披露的相關(guān)文件材料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　38、私募基金管理人備案首只私募基金的期限?不備案的后果?

　　(1)、新登記的私募基金管理人：2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人的登記。

　　(2)、已登記滿12個月的私募基金管理人：2016年2月5日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人的登記。

　　(3)、登記未滿12個月的私募基金管理人：2016年2月5日起，登記未滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人的登記。

　　39、私募基金募集行為方式?募集主體?

　　(1)自行募集：在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設立的私募基金。

　　(2)委托募集：在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

　　其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

　　40、什么是私募基金募集行為?

　　私募基金募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

　　41、從事私募基金募集業(yè)務的人員是否需具備基金從業(yè)資格?

　　從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具備基金從業(yè)資格。

　　42、私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議有哪些要求?

　　私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準。

　　43、私募基金募集資金過程中的禁止行為?

　　任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，

　　(一)、募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品;

　　(二)、將私募基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者的標準。募集機構(gòu)應當確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。

　　44、開設私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶?

　　募集機構(gòu)或者合同約定的責任主體，應當開立私募基金募集結(jié)算直接專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。

　　45、何謂私募基金募集結(jié)算資金

　　私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

　　46、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督主體?

　　募集機構(gòu)應當與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責任。監(jiān)督機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司、取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)應當成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。

　　47、私募基金募集程序?

　　私募基金募集應當履行下列程序：

　　(一)、特定對象確定;

　　(二)、投資者適當性匹配;

　　(三)、基金風險揭示;

　　(四)、合格投資者的確認;

　　(五)、投資冷靜期;

　　(六)、回訪確認。

　　48、私募基金募集機構(gòu)可以公開宣傳的信息?

　　私募基金募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳下列信息：

　　(一)、私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息;

　　(二)、中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

　　49、特定對象確定程序的履行方式?

　　募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取調(diào)查問卷等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

　　50、風險評估調(diào)查問卷內(nèi)容應包含哪些信息?

　　風險評估調(diào)查問卷的內(nèi)容應包含如下方面：

　　(一)、投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

　　(二)、財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構(gòu)投資者財務狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;

　　(三)、投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息;

　　(四)、投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等;

　　(五)、風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

　　51、采用互聯(lián)網(wǎng)方式推介私募基金，如何履行特定對象確定程序?

　　募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，在線特定對象確定程序包括但不限于：

　　(一)、投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;

　　(二)、募集機構(gòu)應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

　　(三)、投資者閱讀并同意募集機構(gòu)的網(wǎng)絡服務協(xié)議;

　　(四)、投資者閱讀并主動確認其自身符合《私募辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定;

　　(五)、投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調(diào)查;(六)募集機構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

　　52、私募基金風險評級?

　　募集機構(gòu)應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。

　　53、私募基金風險評級的應用?

　　募集機構(gòu)應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

　　54、私募基金推介材料的要求?

　　募集機構(gòu)應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。私募基金推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應當向投資者特別說明。

　　55、私募基金推介材料應包含的內(nèi)容?

　　私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)、私募基金的名稱和基金類型;

　　(二)、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息;

　　(三)、中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠信信息);

　　(四)、私募基金托管情況(如無，應以顯著字體特別標注)、其他服務提供商(如律師事務所、會計師事務所、保管機構(gòu)等)，是否聘用投資顧問等;

　　(五)、私募基金的外包情況;

　　(六)、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

　　(七)、私募基金收益與風險的匹配情況;

　　(八)、私募基金的風險揭示;

　　(九)、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息;

　　(十)、投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利(如認購、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時間和要求等);

　　(十一)、私募基金承擔的主要費用及費率;

　　(十二)、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　(十三)、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;

　　(十四)、私募基金采取合伙企業(yè)、有限責任公司組織形式的，應當明確說明入伙(股)協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說明根據(jù)《合伙企業(yè)法》或《公司法》，合伙協(xié)議、公司章程依法應當由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書面形式訂立。申請設立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應當向企業(yè)登記機關(guān)履行申請設立及變更登記手續(xù);

　　(十五)、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　56、推介私募基金不得通過哪些媒體渠道?

　　募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　(一)、公開出版資料;

　　(二)、面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

　　(三)、海報、戶外廣告;

　　(四)、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

　　(五)、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

　　(六)、未設置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;

　　(七)、未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;

　　(八)、未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

　　(九)、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　57、簽署基金合同前的準備工作?

　　在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

　　58、風險揭示書的內(nèi)容?

　　風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)、私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等;

　　(二)、私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等;

　　(三)、投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

　　59、募集機構(gòu)應要求投資者提供哪些文件材料?

　　募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。

　　60、合格投資者的確認程序?

　　募集機構(gòu)應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。