基金從業(yè)資格考試科目三考試要求：政府監(jiān)管，主要包括以下內(nèi)容。

　　1.政府監(jiān)管概述

　　9.1.a理解政府監(jiān)管的法律依據(jù)

　　9.1.b理解私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管框架

　　2.政府監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段

　　《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　9.2.a理解適度監(jiān)管原則

　　9.2.b掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求

　　9.2.c掌握單只基金的投資者人數(shù)限制

　　9.2.d掌握基金份額轉(zhuǎn)讓對(duì)受讓人資格及人數(shù)的基本要求

　　9.2.e理解私募股權(quán)投資基金宣傳推介的方式

　　9.2.f掌握不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

　　9.2.g掌握投資者不得非法匯集他人資金投資私募投資基金

　　9.2.h理解專(zhuān)業(yè)化管理原則，建立利益沖突、利益輸送防范機(jī)制的要求

　　9.2.i掌握從事私募投資基金業(yè)務(wù)禁止的9類(lèi)行為

　　9.2.j理解禁止固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)混同、禁止不公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、禁止利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便牟取利益、禁止泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)要求

　　9.2.k理解對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化管理

　　9.2.l了解違反監(jiān)管的法律責(zé)任

　　3.其他相關(guān)法規(guī)制度

　　《合伙企業(yè)法》《公司法》以及相關(guān)刑事法律規(guī)范

　　9.3.a了解公司股東的責(zé)任承擔(dān)方式

　　9.3.b掌握公司增減資的條件和程序

　　9.3.c掌握有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則

　　9.3.d掌握公司的利潤(rùn)分配和清算規(guī)則

　　9.3.e掌握公司的稅收制度

　　9.3.f了解有限合伙企業(yè)各類(lèi)合伙人的責(zé)任承擔(dān)方式

　　9.3.g掌握不得成為普通合伙人的主體

　　9.3.h掌握合伙企業(yè)的稅收制度

　　9.3.i掌握有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式、有限合伙人不視為執(zhí)行合伙事務(wù)的8類(lèi)行為

　　9.3.j掌握有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、份額轉(zhuǎn)讓規(guī)則

　　9.3.k掌握私募基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限