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【真題考點】董事會的合規責任

【所屬章節】第二十六章 第二節

【233網校解析】董事會履行以下合規管理職責：

(1)審議批準合規管理的基本制度。

(2)審議批準公司年度合規報告。

(3)決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。

(4)決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

(5)建立與合規負責人的直接溝通機制。

(6)評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。

(7)公司章程規定的其他合規管理職責。

此外，中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。

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【真題考點】合規管理的基本原則

【所屬章節】第二十六章 第一節

【233網校解析】

合規管理的基本原則包括：

1.獨立性原則：主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

2.客觀性原則：是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

3.公正性原則：是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

4.專業性原則：是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

5.協調性原則：是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

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【真題考點】合規管理

【所屬章節】第二十六章 第一節

【233網校解析】選項C屬于合規行為，其他三項均不合規。

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【真題考點】管理層的合規責任

【所屬章節】第二十六章 第二節

【233網校解析】經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員。

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【真題考點】合規管理活動概述

【所屬章節】第二十六章 第三節

【233網校解析】基金管理人的合規管理旨在構造公司監督系統，對公司的決策系統、執行系統進行全程、動態的合規監控，監督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括：

(1)定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。

(2)審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂;審核業務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。

(3)根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規性，防范運作風險。

(4)梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。

(5)參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。

(6)開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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【真題考點】合規風險及其種類

【所屬章節】第二十六章 第四節

【233網校解析】合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識;聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險;道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險。故Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤。

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【真題考點】合規管理的基本原則

【所屬章節】第二十六章 第一節

【233網校解析】協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。