2019年5月基金從業資格預約式考試時間為5月25日，《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試時間安排為9：00-11：00 ，各考場因報考人數不同可能有所調整具體請以準考證為準！
基金從業資格考試為機考，233網校在考后會收集整理本次考試真題及答案并在此頁面分享給各位考生，下載233網校app及時查看5月基金考試真題！
1、以下證券價格指數中，出現最早的是( )。
A.中證全債指數
B.道瓊斯股票價格平均指數
C.滬深 300 指數
D.標準普爾 500 指數
2、以下常見的股票市場指數中，包含成份股數暈最少的是( )。
A.日經 225 指數
B.滬深 300 指數
C.道瓊斯股票價格平均指數
D.標準普爾 500 指數
3、按計息方式分類，債券可以分為( )。
A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券
B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯結債券
C.息票債券、貼現債券
D.息票債券、零息債券
4、崗前基金職業道德教育的目標不包括( )。
A.使擬從業者了解基金職業道德規范的主要內容
B.培養擬從業者的基金職業道德情感和觀念
C.使擬從業者了解基金職業道德與基金監管法規存在區別
D.使擬從業者了解基金職業所面臨的道德風險
5、關于基金銷售機構的職責規范，以下表述錯誤的是( )。
A.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年
B.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業務規則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規定
C.基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發、發布基金宣傳推介材料
D.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料與銷售業務有關的其他資料
6、以下構成基金管理公司的不正當競爭行為的是( )。
A.向投資者收取申購費之外，還從基金財產中計提銷售服務費，用于向基金份額持有人提供服務
B.向中國證監會舉報某基金管理公司向基金銷售機構人員饋贈高檔月餅券的行為
C.某基金設置多個份額類別，其中專對機構客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用
D.基金管理公司對基金銷售機構支付客戶維護費，客戶維護費從基金管理費中列支
7、關于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是( )。
A.基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分
B.基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業務環節
C.基金銷售機構應當向基金投資者提供全面豐富的產品和服務
D.基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價
8、企業建立內部控制機制,應參與的人員是( )。
A.企業合規部門人員
B.企業全體員工
C.企業風控部門人員
D.企業財務部門人員
9、關于基金宣傳推介材料原則性要求，以下表述正確的是( )。
Ⅰ.基金管理公司和基金銷售機構都可以制作基金宣傳資料
Ⅱ.基金銷售機構制作某基金宣傳推介材料，需要經過基金管理公司督察長審核簽字方可宣傳
Ⅲ.不可以對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營銷手段進行宣傳
Ⅳ.在保證宣傳內容合規性的前提下，向公眾分發的基金宣傳材料可以和提交備案的材料不一致
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
10、《證券投資基金法》明確規定了基金托管人的職責，關于基金托人的職責，以下表述錯誤的是( )。
A.辦理與基金托管業務有關的信息披露事項
B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產
C.按照規定自行召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產
11、關于基金投資交易，以下表述錯誤的是( )。
A.應建立交易監測系統，預警系統和反饋系統
B.實行集中交易制度，基金經理不得直接交易，應向交易員下達投資指令
C.投資指令經審核確認合法合規與完整后方可以執行
D.應建立科學的交易績效評價體系
12、關于基金銷售機構對基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是( )。
A.基金銷售機構應當建立投資者評估數據庫為投資者建立信息檔案，并對投資者風險等級進行報考管理
B.基金銷售機構可以采用當面、信函、網絡等方式對基金投資者的風險承受能力進行調查
C.基金銷售機構調查和評價基金投資人風險承受能力的方法應當嚴格保密
D.采用問卷進行調查的，基金銷售機構應當制定統一的問卷格式
13、以下不屬于基金重大事件的是( )。
A.封閉式基金召開持有人大會
B.基金管理公司總經理變更
C.基金的基金經理變更
D.股票型基金第二大重倉股臨時停牌
14、關于基金公司督察長，以下表述正確的是( )。
A.督察長有權列席公司投研聯席會阿
B.為了保證投資活動的合法合規性，投資決策委員會成員必須有督察長
C.督察長由總經理聘任，對總經理負責
D.督察長經董事會聘任，報中國證券投資基金業協會備案
15、關于開放式基金的申購和贖回，以下表述錯誤的是( )。
A.在交易時間內，投資者可以多次提交申購申請
B.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的
C.開放式基金的申購是指在基金設立募集期內投資者申請購買基金份額的行為
D.開放式基金的申購和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網點進行
16、關于基金職業道德教育，以下表述錯誤的是( )。
A.應當培養基金從業人員的基金職業道德觀念
B.應當引導基金從業人員實行自我監督、自我評價和自我行為調整
C.應當在進行基金職業道德教育的同時，強調基金監管法規是規制不當市場行為的最后屏障
D.應當對基金從業人員灌輸基金職業道德規范
17、毎經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是( )。
A.浮動利率
B.單利
C.復利
D.固定利率
【答案】C
18、某投資者持有 5000 份 A 基金，當前的基金份額凈值為 1.2 元。假設 A 基金按1：2 的比例進行了分拆，下列選項中表述正確的是( )。
A.該投資者持有的 A 基金資產變為 3000 元
B.A 基金份額凈值變為 2.4 元
C.A 基金的資產規模不變
D.該投資者持有的基金份額為 5000 份
19、在質押式回購中，將回購債券出質，以獲取對方首期資金的一方被稱為( )。
A.正回購方
B.受質方
C.逆回購方
D.出質方
20、關于期貨合約和期權合約，以下說法錯誤的是( )。
A.期貨合約具有杠桿效應，期權合約也具有杠桿效應
B.期貨合約是雙邊合約，期權合約也是雙邊合約
C.期貨合約的損益對稱，期權合約的損益不對稱
D.期貨合約在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易
21、關于利率期限結構，以下表述正確的是( )。
A.反轉收益率曲線的特征是，短期債券收益率鉸低
B.到期期限足以解釋不同債券收盃率的差異
C.收益曲線只有 4 種類型
D.拱形收益率曲線的特征是，期限相對較短的債券利率與期限成正向關系
22、存托憑證起源于 20 世紀 20 年代的( )證券市場，由 J.P.摩根首創。
A.美國
B.英國
C.日本
D.澳大利亞
23、各項技術逐漸成熟，產品市場基金形成并不斷擴大屬于( )。
A.成熟期
B.初創期
C.衰退期
D.成長期
24、價格——收益率曲線的曲率就是債券的( )。
A.久期
B.凸性
C.收益率
D.修正久期
25、某家公司用部分現金購買了存貨，那么該公司流動比率和速動比率的變化將是( )。
A.流動比率不變，速動比率變小
B.流動比率不變，速動比率不變
C.流動比率變小，速動比率不變
D.流動比率變小，速動比率變小
26、2017 年 9 月 5 日，證監會發布《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》，其中關于管理人的估值技術的表達錯誤的是( )。
A.基金管理人改變估值技術時，應當本著最大限度保護投資者利益者的原則及時進行臨時公告
B.基金管理人改變估值技術之前必須咨詢會計事務所的專業意見
C.基金管理人應當明確基金估值的程序和技術
D.基金管理人改變估值技術時，應當在定期報告中披露
27、關于資產組合分散化，以下表述正確的是( )。
A.除非資產組合包含了至少 30 只以上的個股，否則分散化降低風險的好處不會充分地發揮出來
B.分散化減少資產組合的期望收益，因為它減少了資產組合的總體風險
C.當把越來越多的證券加入到資產組合當中時，資產組合的方差會逐步接近 0
D.適當的分散化可以減少或消除非系統性風險
28、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起( )個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
29、保本基金將大部分基金投資于( )
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
30、基金的運作包括( )
I 基金的募集
II基金的投資管理
III基金資產的托管
IV 基金份額的登記交易
A.I 、III 、 IV
B.I 、II、III 、 IV
C.II、III 、 IV
D.I 、II、III
31、( )是既注重資本增值又注重當期收入的一類基金
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.指數型基金
32、股票基金以追求( )的資本增值為目標
A.短期
B.中期
C.中長期
D.長期
33、( )是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申購贖回的種基金運作方式。
A.契約型基金
B.開放式基金
C.公司型基金
D.封閉式基金
34、披露上市交易公告書的基金品種不包括( )
A.封閉式基金
B.交易型開放式指數基金
C.上市開放式基金
D.分級基金母份額
35、訂立基金合同的當事人不包括( )
A.基金業協會
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金投資者
36、下列關于開放式基金業務的表述，錯誤的是( )
A.持有時間越長，適用的贖回費率越低
B.申購可采用分期繳款方式
C.贖回費扣除手續費后，余額歸入基金財產
D.贖回以份額申請
37、我國分級基金的募集包括( )和( )兩種形式
A.場內募集;場外募集
B.合并募集;分開募集
C.現金募集;非現金募集
D.直銷募集;分銷募集
38、基金管理人合規部門的合規檢查內容包括( )。
Ⅰ.重大關聯交易的執行情況
Ⅱ.基金公司投資決策的依據
Ⅲ.股東會、董事會、監事會是否有效運轉
Ⅳ.公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
39、基金銷售機構的主要工作包括( )。
Ⅰ.宣傳推介基金
Ⅱ.發售基金份額
Ⅲ.辦理基金份額申購和贖回
Ⅳ.辦理基金份額登記
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40、以下可以為企業提供短期資金融通手段的貨幣市場工具是( )。
Ⅰ.商業票據
Ⅱ.銀行承兌匯票
Ⅲ.股份回購協議
Ⅳ.短期融資券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
