2018上半年基金從業資格考試《基金法律法規》真題匯編二試卷更新，考題來源考生3月、4月、5月、7月考試中的真題分享。
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在線測試：完整版試卷2018上半年《基金法律法規》真題匯編二
1.關于基金管理人董事會的合規職責，以下表述錯誤的是()。
A.根據董事長的提名，由總經理決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項
B.董事會審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對合規情況進行年度評估
C.批準公司合規管理部門的設置及其職能
D.董事會審議批準公司年度合規報告，對年度合規報告中反映出的問題，采取措施解決
答案：A
2.下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是( )。
A.發售基金份額
B.建立并管理投資者資金賬戶
C.建立并保管基金投資者名冊
D.負責基金資產的保管
答案：C
3.關于機構申請基金銷售業務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()
A.該機構需要根據中國證監會規定進行備案
B.該機構有符合法律法規要求的反洗錢內控制度
C.該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系
D.該機構具備完善的業務流程、銷售人員職業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度
答案：A
4.關于投資者教育,以下描述正確的()
Ⅰ.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業技能
Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎
Ⅲ.資產配置教育是投資者對個人資產的科學計劃和控制
Ⅳ.權益保護教育不是市場化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
5.關于基金職業道德修養，以下選項錯誤的是()。
A.正確樹立基金職業道德觀念
B.側重內在自我學習，不需要外在教育灌輸
C.積極參加基金職業道德實踐
D.深刻領會基金職業道德規范
答案：B
…………
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96.基金在其放開申購、贖回前,一般至少()披露一次資產凈值和份額凈值。
A.每個開放日
B.每個估值
C.每周
D.每月
答案：C
97.關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是()。
A.應先審核投資指令的合法、合規和完整性
B.基金管理人應建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管
C.基金管理人應執行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D.基金經理在緊急情況下，可直接向交易員下達投資指令直接進行交
答案：D
98.根據現行法律法規，符合一定要求，可以向證監會申請成為基金銷售機構的主體包括()項。
Ⅰ.保險經理公司
Ⅱ.保險代理公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.期貨公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
99.以下不屬于企業風險管理基本框架內容的是()。
A.目標設定
B.資產負債
C.內部環境
D.風險應對與評估
答案：B
100.對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關于其宣傳推介材料業績登載，以下說法錯誤的是()
A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當登載當年年初以來的業績
B.基金業績表現數據應當經基金托管人復核或摘取自基金定期報告
C.應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績
D.計算業績表現數據應按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則
答案：B
